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【重大修法更新＋強化會計處理單元】衍生性金融商品銷售人員 速成（2022年5月版）

為了解決交易所 櫃買 中心的問題，作者柳威廷 這樣論述：

　　★2022年全新改版！收錄最新第12期試題，緊盯重大修法「銀行辦理外匯業務管理辦法」(110.1.28修正共計22條)、「櫃買中心證券商辦理衍生性金融商品交易業務應注意事項」(109.10.16修正全文30條)；特別加強考生最頭痛的「衍生性金融商品會計處理」之重點、釋例說明......把這裡搞懂過關就沒問題！★   　　100天考取17張金融證照作者「柳威廷」2022全新改版。因應考生殷切期盼，特別加強衍生性金融商品證照中最讓考生頭痛、即使官方教材也僅草率帶過，考試卻很愛考的「衍生性金融商品之會計處理」單元（如附認股權公司債）。並對應近期最新法令修訂（如，銀行辦理衍生性金融商品自律規範

、金融控股公司法）、最新命題考點補強說明（如：股價交換類型、總報酬交換的參與動機）全書每一字、每一句、每一題都出自實際命題→每一頁都對應實際考情，讓你讀到「真正會考的重點」！    　　本書編寫方式針對衍生性金融商品銷售人員測驗之特色編排，在每項章節前先簡介該章節的重要內容，以及測驗常考內容提示，讓讀者在閱讀之前就能先知道出題重點。而每章節本文由淺入深，採用「簡介→說明→衍生→應用→測驗→解析」的方式循序漸進，在讀者讀完內容簡介後，便有測驗中常出現的考點，並淺而易懂地說明其內容與意義。為便於讀者練習，每章節皆有歷屆試題以供讀者作為練習使用，在讀完每一章節的當下，就該章節內容進行測驗，以利瞭解自

身的吸收狀況，本書並在試題後方為每一題試題提供詳細解說，如此設計莫非是希望讀者能順利通過測驗。   　　關於法規部分，本測驗以「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」與「銀行業辦理外匯業務管理辦法」為主要測驗法規，及相關法規和通函。金融測驗以法規為本，雖然本測驗所提供的歷屆試題題數並不多，但編者將所有測驗相關法規完整列出，並在重點部分標記，讓讀者能把握住每一題法規試題。   　　針對實務與會計部分，本測驗內容範圍廣泛難以百分之百完全掌握。因此，編者就歷屆試題的部分，回推測驗出題方向，將歷屆試題的實務與會計部分整理成內文，再補足各章節的內容以及增加連貫性，使實務與會計部分內容簡而

易懂，又不失其完整性。   　　本測驗涵蓋範圍廣泛，編者將內容去蕪存菁，讓本書的頁數控制在適當的範圍之內，不論是否為金融相關科系的讀者，都能按照書中編排順序，按部就班地理解本測驗的重點，掌握住法規完整出題內容，並吸收實務出題精華，可在最短的時間內，透過本書通過測驗。

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資產負債管理之研究分析

為了解決交易所 櫃買 中心的問題，作者宣葳 這樣論述：

本研究由三篇關於保險業資產負債管理議題的論文所構成。本文第二章檢視在台灣地區銷售之典型利率變動型壽險之公平定價問題。假設資產過程滿足Heston隨機變動模型、利率過程為CIR 模型，保險給付將為一系列遠期起點期權之總和。本文就台灣財務市場之資料進行模型參數估計，再利用蒙地卡羅法計算契約公平價格，同時計算風險值（VaR, ES）。本文第三章闡述國際板債券評價系統的實作細節。台灣保險業總資產近兩成之國際板債券在IFRS-9 會計準則下非為純債務工具，必須以公允價值衡量。在此我們敘述以美國固定期限公債收益率或美元LIBOR及ICE利率交換率校正的利率期限結構，配合芝加哥期貨交易所的歐式利率交換選擇

權隱含波動度資料估計Hull-White 短期利率模型之評價理論細節，並使用開放原始碼程式語言Python 與函式庫QuantLib 及三元樹演算法實作國際板債券評價系統。除與櫃買中心系統價格輸出結果相比較外，我們展示本系統在給定利率期限結構與市場現有商品規格下可贖回債券期初價值與隱含年利率、不可贖回期間與可贖回頻率關係之計算。本文第四章探討copula-GARCH 模型在變額年金保證價值計算上的應用。有效的風險管理前提在於推估各種資產間的機率關係，並計算反映系統狀態的各種定量指標的能力。現代計算技術的進步使得更符合實際、不須過份簡化的多變量機率模型運用變為可能，而copula 正是如此的多變

量機率模型。結合GARCH 時間序列模型，我們利用一系列基於無母數統計與經驗過程理論的穩健統計檢定方法，針對給定S&P500 與S&P600 指數時間序列選擇並匹配最適copula-GARCH 模型，進而推估變額年金保證價值。

2022證券交易相關法規與實務：法規+實務一本就Go!(證券商業務員/高級業務員)

為了解決交易所 櫃買 中心的問題，作者尹安 這樣論述：

　　近年在全球各國大規模施行財政刺激政策下，資金漫溢至股、匯、債市，造就多項資產史上表現最佳的榮景，於此同時，隨著越來越多民眾開始進入金融市場，國內各家金融機構亦大舉徵才，希冀覓得優良人選以替投資者服務。    　　「不管是身為學生的你，還是正在工作的你，只要你想踏入金融市場，就一定會需要一張證照！」    　　尤其是證券業這種需要高度專業性的工作，政府的規定與限制也相對嚴格許多，所以業界對於證照的重視度也就越高。所以建議想要從事證券工作的各位，一定要取得「證券業務員」或「證券高級業務員」證照！而選對適合你的參考用書，必定能為你節省時間，以更有效率的方式取得證照！    　　「坊間參考書籍

何其多？你該如何選擇？針對考試屬性和你的讀書習慣來挑選最合適的參考書！」    　　◎精編考點，法規+實務一本就Go！  　　法規繁雜，光是死背，往往都是事倍功半。而從歷屆考題的落點，可看出各項重點配分，本書便是以這樣的方式來為你精心整理，將所有法規、實務觀念去蕪存菁，幫助你用最快的速度、條理化的記憶模式來掌握分數。除了詳盡的課文內容，編者也特別抓出常考重點，像是「考點速攻」、「觀念理解」、「知識補給站」、「專題小教室」、「重點回顧」很建議你考前快速複習時搭配使用。  　　 　　◎題型分類，重點加強，搶分首選！  　　另外，各重點與各章後都有收錄相關的小範圍的即時演練與大範圍的精選試題，建議你

可藉由這些試題來檢視自我學習成果，唯有熟知自我不足之處，藉由反覆練習，才能戰無不克！讀完重點內容後馬上練習，可以加深印象，立即檢視成效。    　　◎試題精闢解析，取照就是So Easy！  　　書中收錄「證券業務員」與「證券高級業務員」近年試題，逐題由名師為你精心解析，你可以藉由練習近年試題來快速掌握考題趨勢，因此只要好好利用本書便能幫助你更有效率地熟悉考題，上考場前熟悉考官重視的知識，才能知己知彼，百戰百勝！    　　＊＊＊＊    　　有疑問想要諮詢嗎？歡迎在「LINE首頁」搜尋「千華」官方帳號，並按下加入好友，無論是考試日期、教材推薦、解題疑問等，都能得到滿意的服務。我們提供專人諮詢

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投票顧問機構之實務發展與法制規範 — 以美國法之經驗為中心

為了解決交易所 櫃買 中心的問題，作者洪鈞柔 這樣論述：

投票顧問機構向機構投資人提供投票方面之建議，協助機構投資人行使其表決權，而各國近年來已意識到機構投資人於股東會上之重要性遂紛紛將關注焦點擴及於投票顧問機構。在臺灣，投票顧問機構往往出現於公司經營權爭奪或併購案之媒體版面上，且媒體多認為投票顧問機構對於股東會議案結果之影響力不容小覷，並將影響我國公司治理環境，而後，金管會於2020年發布之公司治理3.0—永續發展藍圖中便提出規範投票顧問機構之相關措施，期能提升我國公司治理環境。不過，由於我國對投票顧問機構之研究與瞭解尚有不足，可能導致投票顧問機構無法於我國良善運作，故本文將自美國投票顧問機構之相關討論出發，明瞭投票顧問機構之實際運作與法

制規範，進而探討我國規劃相關規範與制度之妥當性。 美國乃投票顧問機構之發源地，就投票顧問機構之實務發展、相關改革方案以及法制規範已多有討論，甚至有將國際性組織之作法納入參考之觀點，因此本文將以有關美國投票顧問機構之實證研究、學者文獻、政府資料以及法令規則等為基礎，與在我國運作的投票顧問機構之狀況相互對照思考，以為金管會之相關規劃提出建議。 在美國之討論中，可以察知投票顧問機構之影響力乃是各界關注之重點，因此本文於說明投票顧問機構之概念與主要之服務業者後，將分析投票顧問機構對於機構投資人而言所扮演之角色，並討論市場與學界對於投票顧問機構之各項正反觀點。為改善投票顧問機構所遭受之批評，

政府、學界均提出各自之改革方案，經綜合評估後，本文認為對投票顧問機構採行監管措施，乃是目前欲改善投票建議品質之最佳路徑。就此而言，美國歷來之監管規範主要著重於資訊揭露、利益衝突情形之揭露與處理措施，以及與公開發行公司之溝通管道等規範之設計，顯示此等項目乃是重要的應規範事項。 參酌美國法有關投票顧問機構之討論，可知我國對於投票顧問機構容待更深入之瞭解，而為確保投票顧問機構能於受規範之同時保有其提供服務之彈性，以利投票建議服務市場之妥適形成與運作，本文建議應制定投票顧問機構專屬之盡職治理守則，並採行「遵循或解釋」之原則，且其中應設置有關資訊揭露、利益衝突情形與處理措施之揭露規範。除上述外，本

文另對投票建議報告之授權規劃與揭示法律責任之提醒提出若干規範上之建議，期能提升我國公司治理環境。