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自由的窄廊：國家與社會如何決定自由的命運

為了解決東和鋼鐵研究報告的問題，作者戴倫．艾塞默魯詹姆斯．羅賓森 這樣論述：

　　解答人類政治史上最大難題的偉大之書。──賈德．戴蒙 ,《槍炮、病菌與鋼鐵》作者 　　《國家為什麼會失敗》作者 睽違七年 宏觀典範之作 　　問題已經不只是「國家為什麼會失敗」，而是居然有國家能成功。 　　*** 　　為什麼有些國家能保障自由，有些國家卻宰割公民？還有些國家徒具形式，根本無法有效治理？ 　　自由，意謂不受他人力量宰制，無須時時生活在恐懼之中。可是，綜觀人類歷史數千年，自由十分罕見。多數時候，強者為所欲為，弱者任憑宰割。理當維持秩序的國家機器若非不存在，就是淪為壓迫的幫兇。為什麼會這樣？ 　　艾塞默魯與羅賓森教授回顧古今中外，引領讀者走訪一個又一個文明故事。從雅典城邦、阿拉

伯與中東、非洲、夏威夷與大洋洲、前蘇聯、歐洲、中國與美國。兩位作者主張：國家機器強，社會更要強，互相制衡，踏入「窄廊」，自由才有保障。 　　本書結合兩位最優秀的政治與經濟學家，奠基於多年原創研究，建構一套清晰、具體的政治經濟學模型。非常適合回應當前全球關心的重大課題： 　　◆ 如何約束國家機器、進入通往自由的窄廊？這是西方國家的專利嗎？ 　　◆ 具有中國特色的自由，是自由嗎？專制國家締造經濟榮景後，能夠回頭保障公民自由嗎？數位極權國家崛起，會終結自由秩序嗎？ 　　◆ 國家在什麼狀況下無法繼續保障自由？國家機器失控，還是社會癱瘓國家？美國有可能成為下一個失去自由的國度嗎？臺灣呢？ 　　不折不

扣的大歷史分析，民主起源論最精彩的一說。──朱敬一（中央研究院院士、特聘研究員） 本書特色 　　民主在退潮，自由在崩壞，身處動盪的時代， 　　馴服國家機器、保障公民自由的關鍵究竟何在？ 　　《國家為什麼會失敗》作者　跨越千年政治、經濟與歷史， 　　解答人類歷史上最大的政治難題。 各界推薦 　　專序推薦： 　　朱敬一　中央研究院院士、特聘研究員 　　專文導讀： 　　林明仁　臺灣大學經濟學系特聘教授 　　陳嘉銘　中研院人社中心副研究員 　　列名推薦： 　　王宏恩　菜市場政治學共同編輯、內華達大學拉斯維加斯分校政治學系助理教授 　　吳叡人　中研院臺灣史研究所副研究員 　　沈榮欽　加拿大約

克大學副教授 　　范　雲　臺灣大學社會學系副教授 　　葉　浩　政治大學政治學系副教授 　　蔡依橙　醫師、「陪你看國際新聞」創辦人 　　閻紀宇　風傳媒執行副總編輯 　　戴興盛　東華大學環境學院教授 　　顏擇雅　出版人、作家 好評推薦 　　★★★★四位諾貝爾經濟學獎得主、《槍炮、病菌與鋼鐵》作者賈德．戴蒙、各國媒體 一致推薦 　　★★★★《金融時報》2019年度經濟學必讀書單第一名！《科克斯評論》2019年度選書 　　強大的國家機器如何能與公民的自由共存？這是人類政治史上最大的難題。因為人類社會在過去一萬年來的發展趨勢，就是從小部落變成強大、足以讓數百萬人社會維持運轉的中央集權國家。這本偉大

的書為這一根本難題提供了答案。您會發現它讀來發人深省，令人愉悅。──賈德．戴蒙，《槍炮、病菌與鋼鐵》作者、普立茲獎得主 　　我們應如何看待當前民主國家面臨的挑戰？這本精彩、及時的書提供了一個簡單且強大的理論框架，評估各種不同的國家治理方式。本書的分析提醒我們必須保持警覺，維持國家與社會之間的適當平衡──也就是維持在「自由的窄廊」裡──避免陷入無政府狀態或獨裁統治。──本特．荷姆斯壯（Bengt Holmstrom），2016年諾貝爾經濟學獎得主 　　自由得來不易。有許多人仍受政府效率低下之苦，被困在社會規範和傳統的籠子裡。其他人則被專制的巨靈制服。在這本深具原創性且令人愉悅的曠世巨作中，兩

位作者帶我們穿越時空、穿越文明。這是一項只有他們才能達成的非凡成就，註定能再次締造《為什麼國家失敗》的出色表現。──尚．梯若爾（Jean Tirole），2014年諾貝爾經濟學獎得主 　　《自由的窄廊》帶我們踏上穿越大陸和人類歷史的迷人旅程，找到自由的關鍵要素。在眼下這個時刻，沒有比這更重要的發現，也沒有比它更重要的書。──喬治．艾克洛夫（George Akerlof），2011年諾貝爾經濟學獎得主 　　又一本出色、有見地的書，兩位作者指出成功維持一個民主國家的重要與艱難。書中例證與分析族繁不及備載，讀來十分愉快。──彼得．戴蒙（Peter Diamond），2010年諾貝爾經濟學獎得主

　　兩位世界上最優秀的社會科學家合寫的權威之作，有著無數真知灼見與值得學習之處，這是一本真正的大師傑作。本書透過豐富的歷史資料，研究國家與社會之間的微妙平衡，得出了一個令人毛骨悚然的結論，每位會思考的人都應該意識到：自由既罕見又脆弱，艱難地在暴政和無政府狀態之間撐出空隙。──喬爾．莫基爾（Joel Mokyr），西北大學經濟系教授，《富裕的槓桿》作者 　　《國家為什麼會失敗》一書出版時，許多人仍然認為美國是廣納性制度的主要典範──該國保障財產權和法治，實現了民主和富足。今天，美國收入分配的扭曲程度不亞於任何財閥當政的社會，代表性政治體制在一位煽動者的攻擊下似乎異常脆弱。《自由的窄廊》自創了

術語「紅皇后效應」，用來代指為維護開放政治體制而進行的從不停歇的鬥爭。公民社會必須以最快的速度跟上獨裁領袖的步伐，並遏制他們的專制傾向。──丹尼．羅德里克（Dani Rodrik），哈佛大學甘迺迪政府學院政治經濟學教授，《全球化矛盾》作者 　　兩位作者列舉了不同文明的成功或失敗案例，分析國家與社會之間的關鍵平衡，十分過癮。《自由的窄廊》註定是一本具有里程碑意義的書，替任何認真的政策制定者、學者或公民描繪了自由的未來。──艾瑞克．布林優夫森（Erik Brynjolfsson），麻省理工管理學院教授，《第二次機器時代》作者 　　並不是沒有國家壓迫就叫做自由，這是本書最關鍵、最正確的洞見。這本

新書比前作更具原創性、更刺激，不只關注制度，更著眼於國家究竟如何運作。──馬丁．沃夫（Martin Wolf），金融時報（The Financial Times）首席經濟評論家 　　兩位作者問出了最根本的問題：如何解釋民主與專制的興衰？他們提供了一個充滿挑釁的框架來分析我們當前的民主危機，理解追求民主和自由的願望在當今面臨著什麼樣的危險。──華盛頓郵報（The Washington Post） 　　本書的挑釁論點在直覺上是成立的，是一部獲益無窮的作品。──科克斯評論（Kirkus Reviews, starred review）星級評論 　　本書分析指出，自由是國家與社會不斷平衡的結果。

如果英國（乃至美國）正在失去這樣的平衡，我們所享有的自由會不會開倒車？這是一本重要且令人不安的作品，在這動盪不安的時代讀來宛如警醒。──觀察者雜誌（The Spectator） 　　野心驚人之作，旨在解釋自由為何並不總是存在於世上每個角落。──新聞週刊（Newsweek） 　　必讀之作。──圖書館學報（Library Journal, starred review）星級評論 　　社會需要國家，國家也需要社會。兩位作者將豐富的全球史細節應用到一個簡單的分析框架中，針對當前的極權主義和無政府社會這兩個互相對立的風潮，提出了強有力的反駁論據。──保羅．克里爾爵士（Sir Paul Collie

r），《外交雜誌》譽為全球頂尖思想家，前世界銀行發展研究組主任 　　出色且具有洞見，對當前世局再合適不過的一本書。全世界的國家正在為政府與社會之間的緊張局勢而一籌莫展，不分左派右派的民粹主義都只提出輕率且危險的答案。相比之下，本書的兩位作者證明，只有結合能幹的國家機器與強大的公民社會──缺一不可，才能走進自由的窄廊。這是通往繁榮的正途，但正如本書所說的，「絕非易事」。──麥可．巴柏爵士（Sir Michael Barber），英國教育學家，《如何管理政府》作者 　　《自由的窄廊》奠基於二十年比較研究的成果。雖然兩位作者都是經濟學家，但這本書並未充斥著經濟學術語或大量數字，而是和前作《國家為

什麼會失敗》一樣好讀。他們偏好制度分析，比較富裕民主國家和絕大多數貧困充斥的絕望國家之異同。他們有幸生長在前者，擁有充滿自信的社會與高效率的國家機器。自由就像希臘神話中的九頭蛇，在對抗單頭的專制巨靈時，沒有失敗的空間。──保羅．卡特里奇（Paul Cartledge），劍橋大學現代史教授，《劍橋插圖古希臘史》主編 　　雄心勃勃且發人深省，本書分析了當今許多關鍵主題，並將它們與世界上許多不同地方的歷史證據巧妙地聯結在一起。──高盛集團首席經濟師吉姆．奧尼爾（Jim O'Neill），「金磚四國」一詞的發明者   作者簡介 戴倫．艾塞默魯（Daron Acemoglu） 　　麻省理工學院

經濟學教授，曾任教於倫敦政經學院。2005年獲頒克拉克獎章（John Bates Clark Medal），這個獎專為四十歲以下對經濟學思想與知識有重大貢獻的經濟學家而設，是僅次於諾貝爾經濟學獎的榮耀，也是未來最熱門的諾貝爾獎人選。2016年再獲BBVA基金會前沿知識獎（BBVA Frontiers of Knowledge Award），表彰他在經濟、財務金融與管理學上的傑出貢獻。艾塞默魯是全球經濟學文獻引用次數最多的前十名經濟學者，他的論文產量驚人，是經濟學界最猛悍的新秀。 詹姆斯．羅賓森（James A. Robinson） 　　芝加哥大學哈里斯公共政策學院教授，既是政治學家也是經濟

學家。他是世界知名的非洲與拉丁美洲專家，目前在玻利維亞、剛果、獅子山共和國、海地與哥倫比亞各國皆主持研究計畫，每年夏季會在哥倫比亞首都波哥大的安地斯大學授課。 譯者簡介 劉道捷 　　臺灣大學外國語文學系畢業，曾任國內財經專業報紙國際新聞中心主任，現為專職譯者，譯作等身，包括《大逃稅》、《世界不平等報告2018》、《這才是價值投資》等，曾獲中國時報、聯合報年度十大好書獎及其他獎項。   推薦序 朱敬一／中央研究院院士、特聘研究員 導讀一 林明仁／臺灣大學經濟學系特聘教授 導讀二 陳嘉銘／中研院人社中心副研究員 序言 什麼是自由？群起反抗政府的敘利亞人為何爭取失敗？古代

《吉爾迦美什史詩》與現代女權運動的故事，如何讓我們更瞭解自由的起源？ 第一章 歷史如何終結？ 生活在奈及利亞與剛果，納粹德國與共產中國的人，要面對怎樣不同的國家機器？人類如何約束國家機器，避免落入社會規範與專制獨裁的陷阱？ 第二章 紅皇后 歷史上國家與社會的關係如何演變？古雅典城邦如何成功打造國家與社會的動態平衡，踏入自由的窄廊？ 第三章 權力意志 為什麼會出現國家機器？國家機器如何改變社會？伊斯蘭先知穆罕默德、祖魯戰士、夏威夷王國與喬治亞共和國的啟示。 第四章 走廊外的經濟學 國家機器讓人發大財？國家機器的有無如何影響經濟誘因？延續前章的四個例子，探討專制獨裁國家經濟成長的特色。

第五章 善政的譬喻 義大利城邦與墨西哥古文明如何制約國家機器，透過商業股票、產權保障與專業化貿易，創造與專制國家不同的經濟誘因？ 第六章 歐洲剪刀 歐洲憑什麼？西北歐社會如何在雅典、義大利與墨西哥沒落後，重新穩住國家機器，重回自由的窄廊，締造近代史上前所未見的繁榮？ 第七章 受命於天 從春秋戰國到現代中國，回顧「中央之國」的歷史，解析官僚科舉與商會之優劣，解釋具有中國特色的國家機器、具有中國特色的自由。 第八章 紅皇后毀壞 有著民主傳統的印度，為何抹煞自由、創造貧窮的種性制度還是根深柢固？印度國家機器為何長期失靈？ 第九章 魔鬼藏在細節裡 解釋歧異：戰爭、蘇聯解體與全球化，結構性因素如

何與社會互動，創造不同的國家？比較普魯士、瑞士與蒙特內哥羅；波蘭、俄羅斯與塔吉克，以及瓜地馬拉與哥斯大黎加。 第十章 佛格森出了什麼問題？ 美國國家機器的過去、現在與未來：以立憲精神與嚮往自由聞名的美國，為何會有著貧富不均、歧視黑人、犯罪猖獗的缺陷制度？ 第十一章 紙老虎國家巨靈 為何拉丁美洲、非洲與亞洲許多後殖民國家，明明具備現代國家雛形，國家機器的能力卻被酬庸與貪腐侵蝕，既無法提供公共服務，也無能保障自由？ 第十二章 瓦哈比的子女 中東伊斯蘭世界的國家如何透過專制國家機器，維持社會規範的窠臼，種下自由喪失、暴力與不穩定的因子？ 第十三章 紅皇后失控 德國威瑪共和與一九六○年代的智利

為何走向兩極化，導致強人與納粹崛起，最終掉出窄廊、喪失原本享有的自由？這對當代民粹政治又有何啟示？ 第十四章 踏進窄廊 哪些條件才能幫助國家更順利轉型到自由的窄廊？南非、日本與土耳其等國的案例顯示，不同類型的國家在轉型時，會碰上截然不同的挑戰。 第十五章 和國家巨靈和平共存 當今世界的全球化與自動化，對政治經濟制度施加哪些危機與挑戰？迥異於美國的瑞典經驗，又有什麼地方值得學習，打造出更平衡、更能保障自由的國家與社會？ 致謝 資料來源 引用書目 推薦序 朱敬一（中央研究院院士、特聘研究員） 　　自從賈德．戴蒙（Jared Diamond）《槍炮、病菌與鋼鐵》（Guns, Germs

, and Steel）一書之後，坊間有不少人嘗試撰寫「大歷史」的類似分析。當年，賈德．戴蒙觀察幾億年來的地理環境，加上他的演化生物學知識，推論出物種遷徙、病菌傳播、圈養畜牧、移民分佈的可預期模式，驗之於最近五百年的人類歷史，頗有說服力。由於他的分析涵蓋範圍極廣且時間極長，所以稱之為「大歷史」。 　　另外，英國籍的歷史學家伊安．摩里士（Ian Morris）二○○一一年寫了《西方憑什麼》（Why the West Rules - For Now）一書，也算是另一種大歷史。摩里士比較幾千年來東、西方文化與社會制度的發展，據此推論為什麼航海發現新大陸與工業革命都發生在歐洲，又為什麼西方能在最近五

百年主宰世界秩序；這也是一種「分析幾百年大問題」的大歷史著作。哈佛大學語言學教授史迪芬．平克（Steven Pinker）最近寫了《當下的啟蒙》（Enlightenment Now）一書，記述中世紀啟蒙運動以來的種種人類成就，從民主法治到抗生素與量子力學，儼然也涵括了幾世紀一整箱的人類文明；這也是一個文明演進的大歷史。 　　《自由的窄廊》（The Narrow Corridor）一書是另外一種大歷史。此書想要解釋「民主自由」是如何產生的？孕育民主自由的土壤環境是什麼？民主自由為什麼在某些國家能生根、在其他國家又不行？這種跨文化的政治體制發展史，時間縱向數千年，地理橫向跨越北美、南美、非洲、西

歐、中國、北歐、中東等地，當然也是不折不扣的大歷史分析。 　　然而大歷史分析畢竟是不容易的。也因為不容易，過去數十年也就只有《槍炮、病菌與鋼鐵》一本廣受好評的作品，得到普立茲獎；其他幾本書即使有些正面書評，但都稱不上是鉅作，頂多是力作（tour de force）。我自己也寫過《西方憑什麼》以及《當下的啟蒙》的書評，欽佩之餘還是有些保留。 　　所謂大歷史，當然就是要在時間軸線或地理軸線或是跨領域理論軸線廣闊延伸。賈德．戴蒙的書與其說是大歷史，不如說是「大地理」、「大生物演化學」；他把地表特徵、動物遷徙、馴養畜牧、寄生蟲、傳染病等，對照地理特徵研究得清清楚楚，細緻串連。然後，他才能發驚人之論

，寫下具有絕對說服力的作品。但是，生物演化或地理變遷是冷冰冰的事實，少有前因後果的隱密、也沒有人云亦云的猜測、更沒有眾說紛紜的莫衷一是。是以大地理學好寫、大生物演化論也早就由達爾文一鎚定音，但是關於民主演變的大制度論、關於文明演進的大啟蒙論、關於現代史的大環境決定論，還真不容易形成一套令大家服氣的論述。 　　戴倫．艾塞默魯（Daron Acemoglu）與詹姆斯．羅賓森（James A. Robinson）都是赫赫有名的經濟學者、政治學者，著作等身，論述質量絕佳。由他們共同撰寫關於「民主自由」的大歷史論，恐怕是地表上能夠找到的最佳人選了。如果他們處理不了這個議題，我懷疑當今學界還有誰能處理。

此外，民主自由涉及政治，而政治又涉及最醜陋最會勾心鬥角的政客，實在是詭譎多變又細緻陰柔的課題，幾乎需要有相當的文化社會背景，才可能進入狀況。作者之一的羅賓森長年研究拉丁美洲、非洲，已經是極為博學廣泛了。艾塞默魯則是經濟成長理論的權威，對於過去數十年各國政經多所涉獵。這樣的黃金組合，他們的論述是什麼呢？ 　　艾塞默魯與羅賓森認為，民主是在一條「窄廊」中孕育出來的。既為「窄廊」，表示進入廊道不容易、進去之後也有極大的機率震盪溢出，因此民主自由多少有「路徑依循」（path-dependent）的偶然性與不可測性，甚至也不穩定。艾塞默魯與羅賓森指出，廊道之所以窄，是因為一邊有基於私慾亟思擴權的政治菁

英，而另一邊則是抑挫政治巨靈的社會力量，但是這股力量卻又始也疏、動也緩，未必是政治巨靈的對手。更嚴重的是，就算社會力量發動了、抑制菁英了，也要抑制得恰到好處，稍有不慎又會落入另一種政府效能不彰的困境。要提升人民生活水準，我們既需要有效能政府的服務，也需要抑制其政治脫軌的社會機制。兩者之間過猶不及，所以廊道極為狹窄。 　　前述「理論」有沒有道理呢？我認為很有道理。但是要成為大歷史論述，就要把這一套理論拿到現實世界做檢驗。歐洲、亞洲、非洲、美洲；中國、印度、菲律賓、美國；古代、近代、現代……這樣的檢驗工程何其困難！以我這樣一個熟讀中國歷史、臺灣歷史的人來說，若要我爬梳這些地方的巨靈政治勢力與社會

約制，我都會覺得力有未逮。我也做過三年駐外大使，與各國外交官討論聊天上百次，對世界各地有些瞭解。但是即使如此，要討論古今中外政治制度的大歷史，大部分時間我也只能瞠目結舌，插不上話。兩位作者學識遠勝於我，但是除非他們智商是我智商的平方，否則這樣的研究工作也是極為艱鉅的。 　　至少對於中國政治體制的分析，我認為艾塞默魯與羅賓森的分析還有補充的空間。兩位作者認為，中國歷史幾千年來在法家與儒家之間擺盪，我覺得太過簡化了。儒家，誰說不是一種「以禮義束框架，協助君主控制臣民」的法家？儒家、法家，有分得那麼清楚嗎？法家也許像是霍布斯所說的巨靈，但是若說儒家是約制巨靈的社會力，我認為還需要輔助論述。許多人都

說，政治菁英其實是儒、法交互為用的，沒有誰制約誰的問題。 　　此外，書中也提到中國共產黨與蘇聯，分析這兩個地方為什麼無法產生民主自由體制。我自己的想法是：共產黨與共產主義是最近一個世紀的「異形」怪獸。它是工業革命後資本主義怪獸所反彈出來的變種，既有集中財產的強制，又加上變種孕育時期法西斯主義的污染，遂形成人類歷史上獨一無二的，以集體主義為名的集權控制體系。時至今日，全世界控制思想最嚴重、封鎖網路最嚴重、濫用暴力最嚴重、洗腦民眾最嚴重的政府，一是中國二是北韓。如果硬要用「窄廊」框架分析中國與北韓，就像分析「狂犬病為什麼會咬人」一樣，我總覺得辛苦了一點。 　　如前所述，我基本上是同意兩位作者的

「窄廊說」的，也認他們的理論是坊間「民主起源論」最精彩的一說。但是大歷史不容易研究，制度大歷史更是涉及複雜的文化社會背景。我們讀這本書，既要欣賞其大框架，也要仔細觀照其與現實現象的對比；既要學習也要思考。這樣，你才能體會「學而不思則罔，思而不學則殆」的道理。讀書求知能否使自己成長，恐怕也是在一條「窄廊」中掙扎的過程。   第一段：人類自由的未來？ 本書要探討自由、探討人類社會爭取自由成敗得失的歷程和原因，也要檢討隨之而來的後果，尤其是對繁榮造成的影響。我們遵循英國哲學家約翰．洛克（John Locke）所定義的自由，他主張： 如果人可以十分自在、隨心所欲地安排自己的行動、處分自己的

財產和人員．．．．．．不必請准或仰人鼻息，就是擁有自由。 這樣的自由是所有人類的基本渴望，洛克強調： 任何人都不應該傷害他人的生命、健康、自由或財產。 但顯然自由在歷史上很罕見，今天也一樣。每年中東、非洲、亞洲和中美洲都有數百萬人出生入死、逃離家園，不是為了追求更高的所得，或更好的生活，而是為了設法保護自己和家人，免於暴力與恐懼。 哲學家提過的自由定義很多，但洛克承認，最基本水準的自由，起碼必須是人民能夠免於暴力、恐嚇和其他貶損行為之害，人民必須能夠自由選擇自己的生活，能夠在不受不合理懲罰或嚴厲社會制裁的威脅下，過著自己選擇的生活。 *** 一九八九年，法蘭西斯．福山預測「歷史的終結」，所有國

家會趨向美國式的政治和經濟制度，形成他所謂的「經濟與政治自由主義定於一尊」。僅僅五年後，羅伯．柯普蘭（Robert Kaplan）就在論著《無政府狀態山雨欲來》（Coming Anarchy）中，描繪出截然不同的未來景象。 二○一八年，尤瓦爾．哈拉瑞（Yuval Noah Harari）在文章〈為什麼科技對暴政有利〉（Why Technology Favors Tyranny）中預測未來時，認定人工智慧的進步，預示「數位獨裁政權」會興起，政府會擁有監視和控制能力，甚至會主導我們的互動、通訊和思考。 因此，歷史仍然可能結束，只是結束的方式和福山所想像的大不相同。但究竟會怎麼樣結束呢？是福山預見的

民主制度贏得勝利，還是無政府狀態或數位獨裁政權獲勝？中國國家機器加強控制網際網路、媒體和人民生活，可能顯示我們正朝數位獨裁政權的方向前進；同時，中東和非洲最近的歷史提醒我們，無政府狀態的前景並非遙不可及。 但是，我們需要一個有系統的方法來思考這一切。

在上帝之城與魔鬼共舞：危機中的里約熱內盧

為了解決東和鋼鐵研究報告的問題，作者（美）朱莉安娜·芭芭莎 這樣論述：

2008年，里約熱內盧以壓倒性優勢擊敗強勁對手，贏得了2016年奧運會的主辦權，成為歷史上第一個主辦奧運會的南美城市。 喜悅和狂歡之後，裡約必須面對殘酷的現實：儘管巴西經濟多年來一路高歌猛進，但這座聞名天下的“上帝之城”，依然飽受黑幫、暴力、毒品、貧困、色情和貪腐的困擾，這場世界級的體育盛會，將裡約推到了危機的邊緣。 此時，美聯社資深記者朱莉安娜•芭芭莎以特派記者的身份，重返自己的兒時故鄉——里約熱內盧，親臨現場，進行最前線的觀察。她親臨了維和員警和貧民窟黑幫的激烈對峙，報導了造成千餘人死亡的山洪、目睹了南美洲最大的垃圾填埋場的關閉，以及當時世界上最大的同性戀婚禮。她與“任何願意與她交談的人

”交談：計程車司機、高校研究人員、不願透露姓名的員警、當地法治記者，以及政客、黑幫成員、環保人士、餐館老闆、船廠經理、公證人、理髮師等等。在訪問貧民窟和各大街區的過程中，芭芭莎觸及了廣泛的話題：稅收、移民、賣淫、拆遷、環保、同性戀……許多人物和主題貫穿這本書的始終，這是一本廣博而又迷人的都市紀實，讀後有如親臨現場。 朱莉安娜•芭芭莎（Juliana Barbassa） 芭芭莎為美聯社（Associated Press）資深記者，加州大學伯克利分校拉丁美洲研究及新聞學碩士，曾于2010至2013年間擔任美聯社駐裡約特派記者。她曾以有關移民問題的新聞報導，贏得凱蒂新聞獎（Ka

tie Journalism Award），並進入尤金 S.普利亞姆國家新聞獎（Eugene S. Pulliam National Journalism Writing Award）決選。 由於對巴西目前社會及政經議題瞭解透徹，芭芭莎經常受英國國家廣播公司(BBC)、美國全國公共廣播電臺(NPR)、國際公共廣播電臺(Public Radio International)，以及線上新聞網站廣播HuffPostLive邀訪，解析里約熱內盧目前各貧民窟的暴力現象、環境破壞狀況，以及巴西在籌辦世界盃足球賽和夏季奧運期間的各種爭議問題。 前 言 或者，上帝是巴西人？ 第一章 裡約

，家鄉 第二章 紅色指令崛起 第三章 割除雜草 第四章 恐懼與炙熱 第五章 邪惡的中心 第六章 菜鳥不宜 第七章 親愛的，這說來複雜 第八章 自救 第九章 美麗，卻也殘缺 第十章 第一個卡裡歐卡 第十一章 工程萬歲 第十二章 皮肉生意 第十三章 愛是唯 一 第十四章 像樣的生活條件 第十五章 我們打造了這座城市 第十六章 世界掌握在無畏者手中 第十七章 足球王國 第十八章 世界盃中的世界盃 致謝 專有名詞 參考文獻 或者，上帝是巴西人？ 一開始是反復不斷的敲叩聲，好像手指頭不耐煩地在桌面上敲打：嗒哢嗒、嗒哢嗒、嗒哢嗒。 我弓身坐在我位於三藩市美聯社（Associated

Press）新聞編輯部的辦公桌前，趕著截稿，努力將不絕於耳的電話鈴聲和記者談話聲當成耳邊風。那是2009年10月。當天的大新聞是美國總統奧巴馬（Barack Obama）的醫改，紐約的編輯要我寫一篇文章，探討此舉對移民有何影響。我還有幾個小時，根據散落在辦公桌上的那些報導寫出一篇相關文章。在我的電腦螢幕上，不同的句子就是無法構成完整的段落。在辦公室的喧囂中，我聽見那個微弱但持續不斷的節奏：嗒哢嗒、嗒哢嗒、嗒哢嗒……嗒嗒，嗒嗒。接著又是一個哢嗒聲。我知道那個模式：它是蘇多（surdo）的聲音，這種低音鼓能擊出巴西的桑巴節奏。那個聲音在開著空調的新聞編輯部裡實在非常突兀，我的目光不由得飄向那排吊

在天花板上，正播放新聞的電視機。我走了過去。 有一位科技作者已經在那裡伸長脖子看著電視，他對那個喧鬧聲也很好奇。電視上出現蜿蜒漫長的科帕卡巴納海灘（Copacabana Beach），以及深藍色的大西洋。厚厚的白沙灘上擠滿數萬人，個個膚色閃閃發亮，男人在溫暖的春日下脫去上衣，女人則張開雙臂熱舞，整片人群身穿巴西招牌式的綠色與黃色服裝，跟著切分節奏起伏擺動。 就是這一天，巴西的里約熱內盧角逐2016年奧林匹克運動會的主辦權，競爭對手還有東京、馬德里，以及芝加哥。海灘上架起的超大螢幕將現場直播公佈奧運會主辦城市花落誰家的實況。 這不是巴西首次爭取奧運會主辦權。它曾經角逐過兩次，卻都鎩羽而歸。

不過，這次不一樣。巴西變了。我辦公桌上的體檢報告底下放著一本打開的《經濟學人》雜誌，雜誌中那篇文章談到在裡約外海發現的龐大石油儲量。近期還有其他耐人尋味的頭條新聞。多年來均無法清償債務的巴西，竟然要借款給國際貨幣基金組織（International Monetary Fund）。不到十年時間，巴西中產階級增加的人數相當於加利福尼亞州的人口。這個南方巨人有了驚人的轉變。儘管對大多數外國人而言，巴西依舊是一個以貧窮、狂歡、桑巴、足球與貧民窟著稱的地方，但財經報刊已經注意到了巴西的轉變。 身為記者，我很清楚，巴西近期的好運，爭奪奧運會主辦權，這些都是寫作的好題材。但是，引起我興趣的不只是職業敏感。

我在巴西出生，不過人生大部分時間都在各國之間漂移；最初是身為石油公司主管的女兒，後來成為記者，喜歡在不同的地方居住。時間一久，連結我和祖國的根已經變得又細又長，但我每年都會返回巴西，搜集新聞報導，例如散置在我辦公桌上的那些文章，藉以維持這些根的活力。 最近，我注意到這些文章有一個變化。過去，大多數文章原本都是報導暴力衝突或總統選舉，過去偶爾才看得到巴西的報導，可如今不但文章出現頻率提高，也更具深度。世人已經開始對巴西投以更多注目眼光。爭取奧運主辦權可能進一步將它推到聚光燈下。 我看著電視鏡頭慢慢轉向體格矮壯的巴西總統路易士·伊納西奧·盧拉·達席爾瓦（Luis Inácio Lula da S

ilva）。趁著各候選城市在哥本哈根向國際奧會提出最後的報告之前，他把握時間，多握幾雙手。巴西人親切地稱他盧拉，仿佛這位總統是自己的家人。獲得奧運會主辦權會為在他任內改頭換面的巴西注入前所未有的自信心，顯示這個永遠的新興國家地位提升，終於得到國際認可。國際奧會以前就扮演過相同的角色：日本從第二次世界大戰戰敗中復蘇之際，東京也贏得1964年的奧運會主辦權。首爾主辦1988年奧運會時，正值韓國經濟起飛，而中國取得2008年奧運會主辦權時，也開始在國際舞臺上展現其強大的實力。 在國際奧會決定主辦城市之前的那一周，各候選國分別舉辦了多場總統記者會和造勢活動，使得決選階段就像是高中人氣大賽和政治高峰會的

綜合體。馬德里團隊搭乘一架漆上特殊圖案的飛機前往。美國知名電視主持人奧普拉（Oprah Winfrey）則為芝加哥月臺。 不過，當國際奧會委員齊聚哥本哈根時，還未見哪個城市明顯領先。東京是一個安全、可行的候選者。馬德里大部分的競賽場地都已經興建完成。結果在最後一刻出現了轉折，奧巴馬表示，他會現身為美國宣傳，因而成為第一位向國際奧會發表演說的美國總統。他這趟時機拿捏得恰到好處的宣傳行程改變了賭勢。在投票當天，絕大多數的賭客都下注芝加哥，認為其將奪得主辦權。 西班牙與美國深陷全球性的經濟衰退中，日本經濟同樣積弱不振。然而，這場主辦權之爭的戰況卻是空前激烈。主辦全世界最盛大的運動賽事耗資巨大，但

是選民卻熱愛這件事；它也賦予主辦國極大的權力去推動特定計劃，無論是加速都市更新、振興死氣沉沉的經濟，抑或炫耀新的政治與經濟實力。 裡約顯然將面臨更深層的問題。先是治安，接著是交通。裡約不但機場老舊，道路也是每逢大雨必淹，遇上高峰期更是嚴重堵塞。旅館房間不足，無法接待預計數以百萬的觀光客，而在破爛的港口區大肆興建旅館的提案，更暴露出整個計畫的倉促程度。根據官方估計，裡約籌備奧運會耗資將超過110億美元。這個數字比那一年預估經費第二高的候選城市馬德里還多三倍。 不過，奧運會過去從來沒有在南美洲舉行過，巴西的盧拉總統也已經全身心投入宣傳活動。他造訪倫敦的奧林匹克公園，連續幾個月談論這個主題，表明裡

約爭取主辦權是全國的大事，中央政府絕對全力支援，並且提供經費。芝加哥已經出現抗議活動，居民擔心主辦奧運會將造成預算超支、貪腐，或是社區因為奧運場館工程而被拆除。另一方面，盧拉則表示巴西人迫不及待想要主辦這場盛事。 盧拉總統的個人魅力讓他成為巴西的超級推銷員。但是，比起任何一場演說，他的人生故事更具說服力，能為這個國家做最好的宣傳。身穿剪裁精美的西裝的他，代表巴西歷史上前所未聞之事：出身赤貧，最後卻掌握最高權力。他突破了各種困境——出生於幹熱的東北部，童年在街頭擦鞋、賣花生，後來當鋼鐵工人，繼而成為全巴西核心產業的工會領袖——最終攀上權力高峰。 在一個社會階級根深蒂固的國家，這樣的成就著實驚

人。在巴西，一個人的社會地位由各種複雜的因素來決定，包括階級、種族、地理區域，以及收入。若依照這些標準來看，盧拉原本是沒有機會脫離工廠的。然而，他卻出現在哥本哈根，與世界上幾個最強大國家的總統平起平坐。 經過勞工運動的洗禮之後，他協助創立維護窮人與工人階級權益的勞工党（Workers’Party）。他三度參選總統都以落選收場，到了2002年第四次參選時，他將放蕩不羈的革命式濃密鬍鬚修短。原本蓋到眉毛的烏黑頭髮變成柔和的灰白色，往後梳成波浪狀；他的西裝不再像是借來的那般不合身。他挑選一位商人擔任競選搭檔，好向上層階級以及外國投資者保證，他極端激進的歲月已成過往。這一次，他贏得大選。四年後，由於

經濟穩定，中產階級增加，他順利連任成功。前往哥本哈根的盧拉是一個這樣的人：他將自己的平民背景轉化為魅力，行事作風親切不造作，有時雖令各國元首驚奇，但是也真摯、容易讓人信賴，而且是個非常典型的巴西人。盧拉宣傳的巴西是一個有利可圖的投資地點、一個日漸成長的力量，也是一個真正的民主國家，像他這樣的人也能當上總統。 那個十月天，當穿著深色西裝，蓄著灰白鬍鬚的他坐著等待結果公佈時，國際奧會並沒有忘記這些。 經過正式的歡迎與握手之後，候選城市開始作陳述。芝加哥率先登場。身穿黃色服裝，頂著時髦髮型的美國第一夫人蜜雪兒·奧巴馬（Michelle Obama）表示：“我在芝加哥南區出生長大……”她談到家人和

她的父親，後者教她“使出強而有力的右勾拳”。奧巴馬總統從這裡接話：他想歡迎全世界“光臨我的社區”。兩人的演說珠聯璧合——優雅、圓滑。他們表現得可圈可點。芝加哥儼然一副贏家姿態。下一個登場的是東京，他們大談綠色奧運。我回到自己的辦公桌，繼續趕我的醫改稿子。看完芝加哥的陳述之後，我對裡約獲選幾乎不抱希望。接著，鼓聲再度響起——而且更大聲。我頭一抬，看到科帕卡巴納海灘，密密麻麻的人群，群眾之間響起奧運會歌。國際奧會主席雅克·羅格（Jacques Rogge）站在講臺上，纖瘦、穩重的他渾身散發著貴族氣息，一派歐洲人的模樣。盧拉坐在觀眾席的前排，顯得坐立不安，他在胸前畫了十字祈求好運。 主導全球足球運

動的國際足聯主席約瑟夫·“塞普”·布拉特（Joseph “Sepp” Blatter）也是奧會委員，他坐在巴西總統對面，盯著他瞧。他戳戳其他國際奧會代表，還模仿起盧拉迷信的手勢，然後搖搖頭，露齒而笑，仿佛是在說：“你們看這傢伙有多誇張。”羅格感謝各個候選城市。他拿起印有奧運五環標誌的信封，費了一番工夫打開，抽出裡面的紙卡。 “里約熱內盧。”他說。看見不容易發音的葡萄牙文，他有點結巴，念成了柔軟、有氣音的西班牙文：裡約漢內羅。無所謂。盧拉、巴西足球球王貝利（Pelé），以及全國上下的巴西人都從椅子上跳了起來，興奮互擁，好像他們剛在世界盃足球賽的冠軍決賽中搶得制勝的一分。他們哭泣、親吻，像爆米花

一樣蹦蹦跳跳，雀躍不已。盧拉彎下身子向西班牙代表團致意。在一片混亂中，89歲的前國際奧會主席胡安·安東尼奧·薩馬蘭奇（Juan Antonio Samaranch）始終靜靜坐著，他可是一直大力為馬德里拉票。盧拉一把將他拉過來，用力在他額頭上親了一下。 接下來，他去找西班牙總理何塞·路易士·薩巴德洛（José Luis Zapatero）。盧拉緊緊地擁抱他，在他耳邊喊了幾句話，然後轉身，手上拿著一面黃綠相間的巴西國旗，往人潮的反方向走。有人開始唱起“美妙之城……”，盧拉也帶領現場的巴西人齊唱這首裡約的非正式市歌，大聲表達他對“這座恩典滿盈之城、巴西之心”的熱愛，絲毫不在乎應有的禮節。國際奧會主

席羅格顯得相當不自在。 但是，盧拉停不下來。這時他將國旗披在肩上，宛如來自南半球的超級英雄，攝影記者蜂擁而上捕捉畫面。當他的保鏢圍在他身邊，為他在人群中開道時，鎂光燈也照亮了盧拉的路。 鏡頭轉到科帕卡巴納。巴西國旗、翻飛的五彩碎紙以及煙火讓氣氛無比歡樂，熱力十足。CNN記者莎絲塔·達靈頓（Shasta Darlington）在海灘上報導，試圖在喧囂聲中說話。她表示這場狂歡預計持續整個夜晚。 看著電視上喧鬧的慶祝活動，我明白，那樣的興奮之情不單是由夏季奧運會激發出來的。巴西即將晉身大國之林。 其他國家承受過血腥的獨立戰爭、內戰、革命——這些都是能夠改變國家性格的那種重大歷史關頭。巴西卻很

少經歷嚴重的決裂。它未經戰爭就獲得獨立，沒有動亂便終結奴隸制度，也沒有出現暴動。支撐其財富與權力階級的社會架構始終沒有受到挑戰。這些架構就像存放在地表下的骨頭，千百年來日漸硬化，將巴西塑造成全世界最不平等的國家之一。現在，地方與國際、社會、政治及經濟上各種同時發生的強大趨勢逼迫那些老骨頭讓位，或許還得適應新結構。許多世代以來，可能是史上第一次，巴西擁有了變革所需的經費與政治決心。各種可能性讓人充滿希望。盧拉本身就是這種可能性的一個象徵。他18歲在一家鋼鐵工廠值大夜班時，一根手指頭被車床輾斷。他經常利用手勢來加強自己想表達的重點，只要看到他的手，大家就會想起他這一路走來的驚人成就。此時一切似乎都

有可能，而盧拉自己也象徵著這一點，那也正是海灘上的群眾大肆慶祝的原因。這次輪到巴西了。裡約奧運會將為它搭起舞臺，點亮聚光燈。 這時候我才想到：該是回去的時候了。我在三歲時跟著家人第一次離開巴西，因為我父親的工作臨時外調。接下來七年左右，我們在中東和地中海各地遷徙，更換居住城市的頻率比大多數家庭換車的頻率還高。這種四處遷居的生活讓我始終像個異鄉人。我戴著眼鏡，頂著一頭卷髮，看起來像個書呆子，還操著一口家鄉的葡萄牙語，不時夾雜英語和阿拉伯語。除了圖書館之外，我在哪裡都覺得格格不入。對於印在護照上的那個國家，我對它的印象是通過交談、收到的過期雜誌，以及每年拜訪龐大家族的經驗拼湊而成的。探親時置身於

幾十個表親之間，我只能觀察與傾聽，試圖理解身為巴西人的意義。每次在裡約降落，在離開機場之後的某個時刻，我都會搖下計程車車窗，讓這座城市的潮濕空氣飄進車裡。那是我回到家的第一個訊號。在那些探親行程中，我都會盡情享受那種溫室般的氛圍，讓它灌入我的感官。 受夠了中東貧乏單調的景觀，看膩了沙、石與天空有限的色彩組合之後，我總是渴望再回到裡約。在這裡，青綠嫩芽從每個裂縫中冒出頭來，花瓣厚實的花朵終年盛開，放出鮮豔色彩與濃郁芬芳。街道擠滿人群，袒胸露乳的男男女女穿著各式短到不能再短的緊身服裝，踏著流暢的步伐，好似關節上滿了油。他們喋喋不休、放聲大笑，巴西葡萄牙語的圓潤母音如彈珠般脫口而出。 一整年的時

間，我身邊都圍繞著穿樸素單調的包裹式罩袍（chador）的穆斯林婦女，穿寬鬆的阿拉伯長袍（jalabiyah）的男性，巴西人外表的豐富多樣與輕鬆悠閒一開始總是令人震驚。這個地方的生活就發生在咫尺之間。這裡的公寓很小，住了太多親戚，炎熱的下午讓人喘不過氣，許多在其他地方屬於隱私的事情，在裡約都在光天化日之下進行：人們大大咧咧地公開接吻、喝酒、跳舞，甚至梳洗打扮。我習慣了穆斯林社會的高牆和端莊，而里約熱內盧人（他們被稱為Carioca——卡裡歐卡）看起來近乎淫蕩，卻又十足迷人。不過，我們的拜訪時間總是太短暫，我還來不及體會這個地方的本色，就又要前往機場了。 如今，這座因為私人原因而讓我魂牽夢縈的

城市，逐漸吸引了另一種目光；世界上的權力平衡現在開始轉向，使得新興國家多了一些發展空間。此時的巴西正處於歷史上的獨特時刻。它實行獨立的外交政策，強化與其他新興國家的關係，並要求在世界性的重要會議上發聲，包括在聯合國安理會取得常任理事國的席位。不過，最令人耳目一新的是經濟。巴西的主要出口產品為鐵礦、大豆、糖、肉，而中國對這些資源的需求似乎永無止境。外資大舉湧入。隨著巴西人擺脫貧窮，他們也開始到國外採購各種商品，從爐子、汽車到飛機都有。突然間坐擁大量現金與信用，他們也開始在紐約和邁阿密大肆消費。在蕭條年代移民其他國家的那些人如今開始返鄉，導致工程師、建築師和會計師短缺，無法滿足市場需求。巴西正朝成

為世界第六大經濟體的目標邁進。 石油是這波繁榮經濟的重要一部分。一項龐大的新發現顯示，裡約外海180英里處的海底所蘊藏的石油，足以讓巴西的地緣政治等級更上一層樓。美聯社一名商業編輯將一份《華爾街日報》拿到我辦公桌上，大大的跨頁報導上寫著：巴西長期以來總是面臨能源難以自足的窘境，但是這次的發現可能讓該國躍升為一級的能源生產者，變成出口國——同時也成為公認的國際力量。 “上帝是巴西人。”盧拉在慶祝這項石油發現時如此表示。這句諺語傳達了巴西擁有的天然資源是何等豐富。 巴西當時已經被選為2014年世界盃足球賽的主辦國。如今又拿下2016奧運會的主辦權。他們的熱情極具感染力，連我在加利福尼亞都感覺

得到。可是，這一切代表什麼？客觀來看，整件事似乎像是一種理由充分的樂觀態度，有時又像是興奮到暈頭轉向。每天都有不少好消息傳來。幾個世代以來，巴西首次出現推動重大改革的財力與政治意願。世界盃和奧運會給了巴西尤其是裡約確切的期限，以及一長串的待辦事項；社會與經濟變化逐漸改變了景象以及人民的期望。 這是一項特殊的實驗。它的結果相當重要——不只是對於身為巴西人的我，對於身為記者的我亦是如此。都市亂象、貧窮、污染以及政府效率低下，這些並非裡約獨有的現象，發展中國家的其他大型都市一樣面臨這些挑戰。在接下來幾年的高壓嚴峻考驗中，裡約能夠找到獨創性的答案嗎？還是它會以無法預料的方式崩解？ 巴西有一種說法，

用來形容純屬表面功夫的事物：para inglecirc;sver，意即“給英國人看的”。它源自英格蘭廢除奴隸制度，推動終止人口交易之後的那些年。巴西簽署一項國際條約，通過了承諾終止奴隸交易的法律，可是人口買賣還是持續進行。那些法律是給英國人看的——想給外國人留下好印象。如今接下來幾年的改變會只是“給英國人看的”，還是世人將看見一次直搗核心的徹底轉變，改革長久以來阻礙裡約進步的暴力與不平等？無論如何，我都不想只從新聞中看到。 我申請擔任美聯社的里約熱內盧特派記者，並順利獲得這項職務。三個星期之內，我租出了自己的公寓，賣掉汽車，送出藏書。2010年1月4日，我帶著一張前往巴西的單程機票來到三藩市

的聯合航空櫃檯辦理登機手續。經過21年，我終於要回家了。

以機器學習理論建置氣候因子和天氣災害因子與潛在水稻損失預測模型

為了解決東和鋼鐵研究報告的問題，作者徐韻如 這樣論述：

聯合國指出21世紀極端的氣候將會更頻繁與廣泛，氣候變遷所造成的災害已成為全人類的安全問題。近年人工智慧(AI)的興起及機器學習(ML)應用，在環境應用方面的影響也不遑多讓。在農產業水稻方面，雖有天氣預測支援農民進行相關防護措施，但突如其來的天災降臨時，造成的水稻損失是逐年增加。若能提早得知天災造成的水稻潛在損失，即能提早做好災前的應變，減少人民財產損失。本研究旨在導入ML之概念，利用ML軟體，如：SPSS，做環境衝擊因數對水稻造成的災害預測及氣候模擬分析。將氣象因子及天然災害因子列為變數，再藉由獨立樣本T檢定及類神經網路進行變數篩選。利用機器學習理論基礎之決策樹進行模型訓練，並使用特徵曲線(

ROC)圖及曲線下面積(AUC)衡量模型的準確度及預測價值，再利用IPCC RCP 4.5預測值進行長短期預測。本研究所得決策樹結果共有四種模式，做為水稻潛在損失之長短期預測使用。在短期預測之結果方面單一月份預測成果和實際值差異過大，但單一事件的預測結果卻很精準，水害可使用模式一；寒害可使用模式三；病蟲害可使用模式二。而在長期預測分析結果共有兩部分：第一部分(2020)結果得知，預測值與實際值差異率為83%。相較於以觀測值進行水稻潛在損失金額的預測結果優，表示此模式適合以未來氣象預測值進行水稻潛在損失的預測。第二部份(2017-2019)結果得知，預測值與實際值差異率為68%。兩部分之結果相差

15%，代表以一個時間區段進行水稻潛在損失的預測結果較佳。農委會或農糧署等相關單位應可根據不同目的（短期、長期預測）進行本論文模式一至四之選擇。短期（月預測）可依災害類別如：水害使用模式一、寒害使用模式三、病蟲害使用模式二；而長期（年預測）預測亦可使用模式一。