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中國文化大學 法律學系碩士在職專班 許惠峰所指導 曾麒翔的 論金融業監管機制—以洗錢防制為中心 （2020），提出永豐金證券開戶文件關鍵因素是什麼，來自於洗錢、監管機制、內部控制理論、亞太防制洗錢組織(APG)、防制洗錢金融行動工作組織(FATF)、金融科技(FinTech)、監管科技(RegTech)。

而第二篇論文國立政治大學 法律學系 何賴傑所指導 蔡宜峻的 預防觀點下的金融犯罪對抗策略—從金融監督管理委員會權限出發 （2020），提出因為有 金融犯罪、金融監理、金融檢查、行政調查、行政搜索、金融警察、金融情報中心、法令遵循、吹哨者保護、法人刑事犯罪責任、鑑識會計的重點而找出了 永豐金證券開戶文件的解答。

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接下來讓我們看這些論文和書籍都說些什麼吧：

除了永豐金證券開戶文件，大家也想知道這些：

論金融業監管機制—以洗錢防制為中心

為了解決永豐金證券開戶文件的問題，作者曾麒翔 這樣論述：

「洗錢」(Money Laundering)是指將透過犯罪與其他非法手段所獲得之金錢與偽鈔，經過合法金融作業流程之方法，洗淨看似合法之資金。洗錢常與經濟犯罪、毒品交易與恐怖活動等重大犯罪有關，也常以跨國方式進行。洗錢會嚴重影響國家經濟與社會安全，其不僅幫助犯罪者逃避法律制裁，更助長新犯罪型態產生，造成國家金融失序，破壞經濟穩定，損害金融業之信譽。所以，健全金融業監管機制與洗錢防制機制，有效防範犯罪者洗錢，以及如何建置健全之洗錢防制機制，促進金融機構完善之內部控制機制，加強風險管理，於洗錢防制方面發揮重要之防禦功能，為當前最重要之議題。再者，我國自從2016年兆豐銀行紐約分行，因為，洗錢防制作

業有重大缺失，而遭美國鉅額裁罰後，相關主管機關已經加速各項法制之增修訂進度，金管會亦加強對金融業監管之強度與頻率，強力要求金融業應訂定相關內部控制作業規定與落實相關監管措施。所以，於2019年6月亞太防制洗錢組織(APG)正式發布我國第三輪相互評鑑報告，確定獲得最佳評等「一般追蹤等級」，比以往評鑑為「加強追蹤等級」更加進步。因此，本文主要運用三項研究方法：歷史研究法、文獻分析法與比較分析法。論述洗錢之行為；金融監管體系；金融監管之洗錢實務案例；內部控制理論；我國金融機構之洗錢防制機制與內部控制理論相關法令；內部控制理論實務案例；美國、歐盟、中國金融業有關洗錢防制之具體規範。最後，歸納出研究結論

，提出未來有關金融科技(FinTech)與監管科技(RegTech)之研究建議，以期望供主管機關、監管機關與金融機構等參考，使洗錢防制能夠更臻於完善。

預防觀點下的金融犯罪對抗策略—從金融監督管理委員會權限出發

為了解決永豐金證券開戶文件的問題，作者蔡宜峻 這樣論述：

邁入21世紀的當代，隨著金融自由化、全球化的趨勢，透過金融機構所為之犯罪如雨後春筍般出現，且手段複雜、隱密，犯罪結構亦非如傳統刑法上財產犯罪可以比擬，在偵查機關查緝上，除遭遇上述難題外，尚須面對跨國犯罪等棘手問題。是以，組織上屬於我國金融業行政主管機關之金融監督管理委員會，藉由金融監理與金融檢查作為預防不法發生之任務，即是相較於犯罪發生後的偵查工作，更值得吾人投注心力研究之領域。本文試圖分析美國、英國與德國法制下之金融監理與檢查系統，以及其與其他機關間之橫向聯繫，作為共同抗制金融犯罪之手段，提供我國未來機關調整或法規修正之可能方向。另外，「金融檢查」作為行政程序法下行政調查態樣之一，金融主管

機關在行使該項權力時，是否具備一定強制力而能夠有效達成特定行政目的？又若在為金融檢查時，因而知有犯罪嫌疑，此時行政與刑事領域應如何界分？取得之資料該如何運用在後續之刑事程序？刑事程序之一般原理原則此時有無適用於行政領域空間，以避免行政機關假借行政調查之名行刑事偵查之實？皆屬金融犯罪查處上待決之問題。本文參考美國法制上「行政搜索」制度，建置我國行政調查法制下之「行政檢查」，作為解決部分困難之建議，並對兩領域間「使用目的轉換」、「證據能力認定」、「不自證己罪原則之適用」作探討，梳理兩者間之關係。因本文論述上主要集中於金融犯罪或不法行為之外部防制手段，亦即金融監理主管機關所得行使之金融檢查權限，然而

「事前預防永遠勝於事後治療」，故本文最後提出架構包含「組織內部自律」、「金融主管機關外部監理」、「刑事訴追」之三層次金融不法防制手段，透過各機關間之資訊互通，共同防堵金融犯罪之擴大，並使組織內、外部機關相互協作，達到內部文化及法令遵循制度重新再建構、型塑良好企業形象，及預防金融犯罪發生之目標。

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