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羅馬盛衰原因論

為了解決衰退英文decay的問題，作者孟德斯鳩 這樣論述：

　　本書是十八世紀法國傑出的啟蒙思想家孟德斯鳩(1689-1755)的代表作之一，1734年出版。作者利用羅馬的有關史料來論述他的政治主張，並論證政治制度、法律制度的重要性，為共和制度提出歷史的理論根據，用以反對當時的專制暴政。他認為羅馬的興盛是由於建立共和制度、法律開明、統治者賢智、人民風俗樸質、品德善良，而羅馬的衰亡則是由於施行君主政體的統治和對外實行戰爭掠奪。這種論述對當時反對君主專制起過積極作用。 　　本書增加了作者有關羅馬的相關論述的新文章。   作者簡介 孟德斯鳩（1689-1755） 　　法國偉大的啟蒙思想家、法學家，也是近代歐洲國家比較早的系統研究古代東方社會與法律文

化的學者之一。孟德斯鳩是一位百科全書式的學者。在學術上取得了巨大成就，得到了很高的榮譽。曾被選為波爾多科學院院士、法國科學院院士、英國皇家學會會員、柏林皇家科學院院士。他的著述雖然不多，但其影響卻相當廣泛，尤其是《論法的精神》這部集大成的著作，奠定了近代西方政治與法律理論發展的基礎，也在很大程度上影響了歐洲人對東方政治與法律文化的看法。 譯者簡介 許明龍 　　1936年11月出生於浙江省定海縣（今舟山市定海區）。中國社會科學會學院世界歷史研究所研究員。主要學術專長是法國史，現從事世界歷史研究。1949年2月參加中國人民解放軍，1955年轉業。1956年考入北京大學西語系法國語言文學專業，

1963年畢業。後在中國農業機械化科學研究院、北京建築設計院任翻譯。1978年10月進入中國社會科學院世界歷史研究所，1993年晉升為研究員。1996年11月退休。   導讀　「準則變換所造成的崩解」：孟德斯鳩對於羅馬衰亡的診斷／陳思賢    譯者附言    第一章　羅馬的起源─它的歷次戰爭    第二章　羅馬人的戰術    第三章　羅馬人何以變得強大    第四章　論高盧人、皮洛士、迦太基人與羅馬人的對比及漢尼拔之戰    第五章　迦太基戰敗後的希臘、馬其頓、敘利亞和埃及    第六章　羅馬人用以征服各族人民的手段    第七章　米特拉達梯何以能夠成功地抵抗羅馬人  

  第八章　城裡從未消失的紛爭    第九章　羅馬覆亡的兩個原因    第十章　羅馬人的腐化    第十一章　蘇拉、龐培和凱撒     第十二章　凱撒死後的羅馬    第十三章　奧古斯都    第十四章　提比略    第十五章　論諸位皇帝─從蓋烏斯．卡利古拉到安東尼    第十六章　從安東尼到普羅布斯執政期間的羅馬    第十七章　國家政體的變化    第十八章　羅馬人採取的新準則    第十九章　阿提拉的偉大、蠻族定居的原因、西羅馬帝國何以首先被擊敗    第二十章　查士丁尼的征戰及治理    第二十一章　東羅馬帝國的混亂     第二十二章　東羅馬帝國的虛弱    第二十三章　東羅馬帝國長

期存在的原因與覆滅    附錄一　有關《羅馬盛衰原因論》的資料    附錄二　論羅馬人的宗教政策    名詞索引  孟德斯鳩年表    譯者附言 　　《羅馬盛衰原因論》被公認為孟德斯鳩的三大名著之一，自一七三四年問世以來，一直受到世界各國學者高度評價。商務印書館早在一九六二年就出版了婉玲翻譯的中譯本，迄今尚無第二個中譯本。 　　此次新譯《羅馬盛衰原因論》，所據底本為法國伽里瑪出版社的七星叢書（BibliothOEuvres Compl鋈es de Montesquieu ）第二卷所載該書文本，譯本的「編註」大多採自此書。翻譯過程中參考了色伊（Le Seuil）出版社一九六四年版的

《孟德斯鳩全集》（OEuvres Compl鋈es de Montesquieu）所載該書文本，以及從網站下載的該書（http://nimispauci. free. fr/Montesquieu/MontesquieuSommaire. htm.）。對於從網站下載的英文版Considerations On the Causes of the Grandeur and Declension of the Roman Empire，也有所參考。 　　有關《羅馬盛衰原因論》的資料全部來自《隨想錄》。《隨想錄》是孟德斯鳩的筆記之一，對於這部筆記的性質，他說過這樣的話：「這是一些沒有寫入我的著作中去

的一些零散的思考和想法，這是一些尚未深入思考的想法，記下來以備有機會時繼續思考。我不能對這些想法全都負責。這些想法中的大多數之所以放置在這裡，是因為我來不及思考，以後我若要使用這些想法，我將對之進行思考。」手稿共有三冊，第一冊始於一七二○年，終於一七三四年，其間的一七二八—一七三一年間因遊歷歐洲而中斷，第二冊大致寫於一七三四—一七五四年間，第三冊從一七五四年直至孟德斯鳩離世的一七五五年。孟德斯鳩每寫一條都給予一個編號，多年積累而成的文字共二千二百六十六條。《隨想錄》一直處於手稿狀態，直至一八九九—一九○一年方始印行出版。編者巴克豪森（Backhausen）出於方便閱讀的考慮，把原稿三冊的原有編

號打亂，按內容分門別類重新編號，這樣一來，《隨想錄》就有了兩種編號，一種是原稿號，另一種是巴（克豪森）氏號。兩種編號各有千秋，此後的孟德斯鳩著作編者們根據各自的喜好和需要，分別採用其中的一種。 　　中譯文根據七星叢書《孟德斯鳩全集》文本譯出，該全集採用的是巴氏號。翻譯過程中參考了色伊出版社的《孟德斯鳩全集》中的相關部分，也參考了戴格拉夫（Louis Desgraves）主編的《孟德斯鳩─〈隨想錄〉和〈隨筆〉》（Montesquieu, Pens嶪s, le Spicil銶e）一九九一年巴黎版。 　　下面對這份資料中每條文字開始前的各種數位略作解釋，以137（573. I，f?441 v陛^

為例。137是巴氏編號，573是原稿編號，羅馬數字I指《隨想錄》手稿第一冊，f鬥□u頁」（其實是「張」，即正反兩面都書寫的一張紙），441指手稿的頁（張）碼，v鬥□茩間]張）的反面，無v高怮h是該頁（張）的正面。 　　《論羅馬人的宗教政策》（Dissetation sur la politique des Romains dans la r幨igion）採自色伊出版社的《孟德斯鳩全集》。此文被認為是孟德斯鳩為準備《羅馬盛衰原因論》而寫的一篇文章，一七一六年六月十八日，在波爾多科學院宣讀。他在文中重申了當時「哲學家」們的共識，即宗教只是暴君們用以奴役人民的工具而已，此文未在孟德斯鳩生前出版，

遲至一七九九年方首次發表。鑒於此文所論涉及羅馬，與《羅馬盛衰原因論》的主題相關，故收作附錄，以饗讀者。   許明龍 二○一四年四月十三日 導讀 「準則變換所造成的崩解」：孟德斯鳩對於羅馬衰亡的診斷 　　羅馬帝國一統歐洲，功業彪炳，是後代的典範；再造另一個羅馬，也一直是日耳曼民族中若干有野心抱負之士的夢想，拿破崙、希特勒均為其例。對中世紀以降的歐洲學者而言，研究羅馬史，究其興衰之故，往往亦成為畢生學思職志所在。換句話說，歐洲自近代民族國家興起以來，政治上的氛圍是每個民族都要追求「國富民強、一統天下」，打造自身成為光輝的「羅馬帝國」之日耳曼版，而歷史研究與政治思想上的氛圍則一定包括了追溯這個

偉大先例的祕密。 　　近代學者願意投入此「政治考古學」的巨大工程而筆之成冊者，義大利的馬基維利（Niccol   Machiavelli, 1469-1527）與英國的愛德華吉朋（Edward Gibbon, 1737-1794）均屬之，後者甚至花了十六年時間才完成六大卷的《羅馬帝國衰亡史》（The Decline and Fall of the Roman Empire），至今膾炙人口，也成為檢討羅馬帝國覆滅原因的最重要著作。而我們有理由相信，這部巨著的出現，曾受到了孟德斯鳩稍早的作品《羅馬盛衰原因論》（Considerations on the cause of the Glory of

the Romans and Their Decay, 1734）之影響。 　　孟德斯鳩（Charles Louis de Secondat, Baron de la Br   de et de Montesquieu, 1689-1755）出生於法國的上流世家，父母親都是貴族，他不但在法國最菁英的天主教學校受教育，日後也繼承了父母雙方的爵位。這位貴族青年成長於法國社會劇烈變遷的十八世紀，但這樣的動盪環境卻也提供他日後深入思考政治、社會、歷史與文化的機會。然而他最先展現給世人的，卻是在文學方面的才華。三十歲出頭時，他發表《波斯人信札》（Lettres Persanes），透過生花妙筆，他道

出了對於法國與歐洲社會現狀的深刻觀察。 　　至於孟德斯鳩晚年時的傳世作品《論法的精神》（清末之翻譯家嚴復譯為《法意》）（The Spirit of the Laws），使他成為國家理論與法學的極重要代表人物，所以許多人對在此之前他曾發表的一部歷史著作《羅馬盛衰原因論》，較未給予同樣比重的關注。但是這部作品的歷史意義卻不凡，它開啟了歐洲十八世紀「羅馬學」的先聲，引導時人探析羅馬在統治者、政治制度、軍事方略與公民精神等方面興起與衰退的種種原因。思考一個民族的起落，其實就是在整體地思考一切有利於國富民強的因素以及其消退的原因。這其實是從孟德斯鳩之前一個世紀的布丹（Jean Bodin, 1530-

1596）之《國家論》（Six Books about Commonwealth）發表以來的「法國式」傳統─在一部單一著作中將政治、經濟、軍事、地緣政治與文化等熔於一爐而侃侃談之。孟德斯鳩的著作不論是《論法的精神》或是《羅馬盛衰原因論》都是這種氣味。 　　《羅馬盛衰原因論》全書別為二十三章，成於一七三四年。現行版本各章並未完全依時序或是主題彙整，但其內容要之可分為五大部分：羅馬興起的歷史背景與環境；興起的主要策略與原因；歷代統治者評述；衰亡的原因與東羅馬帝國。關於最後一項東羅馬帝國的部份，我們在此暫且不論。而對於第一項歷史背景，孟德斯鳩其實並未詳述，只約略指出當時在義大利半島以及羅馬周邊地域

的諸多民族，可分為兩類：一是富有奢侈、閒散淫逸的民族；一是勇武好戰、剛毅堅強的民族。羅馬很快地滅掉前者，而在與後者的頻仍征戰中，羅馬不吝吸取其長處而成為更善戰的民族。總之，孟德斯鳩認為，羅馬是在缺乏強大的主要敵人、諸多小民族林立的環境中，靠著強大企圖心與不斷改善自身能力而逐漸壯大的。 　　至於興起的主要方略，就是本書最重要的篇幅之所在。歸納起來，孟德斯鳩把羅馬成就霸業之因素，列出了下列兩方面：政治上與軍事上。現在分述如下： 　　一、政治上 　　又可追溯出三種成功的制度，分別幫助了羅馬之壯大： 　　1. 共和國人民享受自由且具向心力 　　「羅馬的政體十分優良，其優良之處在於：這個政體自建

立以來，藉助人民的精神、元老院的力量和某些官員的威望，所有濫權行為都得到了矯正。」「羅馬之所以繁榮的原因之一，是歷代國王都堪稱偉人。一大批先後執政的君主無一例外都是傑出的政治家和統帥，這在其他國家的歷史上是找不到的。」「在社會形成過程中，首領制訂了共和國的制度，隨後則是共和國的制度造就了首領。」 　　2. 從立國之初，羅馬就知道以凱旋慶典來激勵民心士氣 　　「羅馬之偉大展現在公共建築上」，羅馬的公共建築在在反映其立國精神，時刻提醒羅馬人何謂羅馬？而每當羅馬戰勝敵人後，大家就共聚一處回顧達成此榮耀之過程，有檢討也有慰勉激勵，「凱旋慶典此後成了羅馬城之所以威武偉大的主要原因」。 　　3. 以授

予公民權吸引外族最優秀的戰士加入羅馬軍團 　　在帝國的刻意保護政策下，羅馬公民有資格享受極好的生活物資待遇與社會尊榮，所以這項措施的確有助於招募最好的外族戰士，前仆後繼地為羅馬效命疆埸。 　　二、軍事上 　　「羅馬人自認為生來就是打仗的民族，他們把打仗視為唯一的技藝，把全部才智和心思都用來完善作戰的技藝。」羅馬能夠頻頻戰勝及不斷擴張之原因，是因為在軍事上確實展現了若干優點，其他部族不能完全同時具備，或是不易趕上。這包括： 　　1. 軍團士兵配備的各種進攻和防禦武器，比其他任何民族的同類武器更精良、更堅固厚重。 　　2. 若要讓士兵攜帶比常人所能承受的更加沉重的武器，這些士兵就得個個都是

超人，所以他們透過不斷鍛鍊體魄增強力量，透過訓練增加靈活性。總之，羅馬軍人都守著勤練自身體能與戰技的尚武傳統。 　　3. 羅馬人對於戰勝的獎賞很重視，戰爭幾乎始終是一件能讓人民愉悅的事，透過合理分配戰利品，就能讓戰爭變得有利於人民。「羅馬是一個既無商業也無手工業的城市（羅馬人把商業和手工業視為奴隸的行業，他們自己從不涉足其中），劫掠是發財致富唯一的手段。」、「羅馬人通常只會打仗，唯有打仗才是他們通向當官和獲得榮耀的道路。」 　　4. 不斷學習敵人長處，羅馬人於是獲得了精深的軍事知識。「無論哪個民族因其天賦或制度而具有某種優點，羅馬人都取而用之；為此他們不會忘記任何事，於是他們有了努米底亞的

戰馬、克里特的弓箭、巴利阿里的弩、羅德島的船隻。」總而言之，羅馬人備戰之小心、作戰之大膽，沒有任何一個民族能與之相比。 　　5. 戰爭後不饒恕敵人的作風使敵人聞風喪膽。而羅馬人愈是打敗仗，取勝的意念愈強，打敗過他們的人因而心驚膽戰，他們自己勢必取勝的意志則愈發堅定。「羅馬人若不戰勝敵方，絕不締結合約。」 　　除此以外，孟德斯鳩當然也不忘評價羅馬歷代的統治者，敘述他們對羅馬的功過。若論及羅馬衰亡原因，最關鍵的當然是對羅馬共和體制造成改變的那些政治人物，例如：馬略（Gaius Marius）、蘇拉（Lucius Cornelius Sulla）、龐培（Gnaeus Pompeius Magnu

s）與凱撒（Julius Caesar）等人。從孟德斯鳩的敘述語氣與篇幅來看，他一定認為這些人對於羅馬的最終覆滅，有非常大的責任。首先，關於羅馬共和後期的執政官馬略與蘇拉間，因爭權而掀起的幾場慘烈戰爭，孟德斯鳩並不想多談，他只說這些是「令人戰慄的歷史」，「這兩位首領固然嫉妒成性、野心勃勃、殘忍嗜血，羅馬人何嘗不是個個如狂人一般？」。他們之間奪權戰爭的性質有些特別：「既是國內戰爭，又是對外戰爭」，因為「新公民和老公民不再把對方視為同一個共和國的成員」。蘇拉最大的罪過在於「他憑藉武力進入羅馬城，慫恿他的將領們破壞這座自由的庇護所」。「他把公民的土地分給士兵，從而養成了後者無止境的貪婪」，從那時開始

，「軍人無時無刻不覬覦著將同胞的財富據為己有的時機。」蘇拉又開創放逐制度，於是引發派系傾軋，把對手趕出國門外，「從那時起，誰也不再把自己與共和國連在一起了。」 　　對於龐培與凱撒，他認為這兩個「有極大野心的人」，就是搞垮共和國的最後一股力道，差別只是在於凱撒憑藉武力奪取最高權力，而龐培卻要藉助民眾的選票取得獨裁權，「他不願意奪權力，而是要人民把權力拱手交給他。」出人意料地，孟德斯鳩指出，在凱撒與龐培間「這場長期持續的內戰中，羅馬的實力不斷增長。」原因乃是：內戰會使「貴族、市民、工匠、農夫等所有人都成為士兵」，全國的人都動員起來變成邁向沙場的戰士，「而才能出眾的人在混亂中嶄露頭角，人人各得其所

」，所以一些大人物往往在內戰中脫穎而出。反之，「在和平時期，每個人的位置都是被別人安排的，而且總是安排得不合適。」在本書中，孟德斯鳩不厭其煩地舉例說明，一個內戰之後的國家，乃是對他國構成威脅最甚者： 　　除了羅馬人，法國人也提供了同樣的實例。法國在以下這些時期最讓他國懼怕：勃艮第家族和奧爾良家族紛爭之後、公益聯盟騷亂之後、路易十三和路易十四因幼年繼位引發的內戰之後。英國最受他國尊重則是在長期國會引發的內戰之後克倫威爾掌權時期；德國人乃在內戰後才擁有對鄂圖曼帝國的優勢；繼位戰爭之後的腓力五世執政期間，西班牙在西西里展示的實力令歐洲大為震驚。 　　我們今天看到的則是波斯在內戰中浴火重生，而且令

鄂圖曼帝國受羞辱。 　　內戰勝利讓凱撒獲得權位，大展宏圖，也讓共和國終於毀滅。但是當凱撒被刺殺後，「共和國根本無法死而復生，於是出現了前所未有的情景：暴君沒有了、自由也沒有了；導致共和國傾覆的那些原因依然存在。」大權在握的統治者，大皇帝奧古斯都（這是諂媚者送給屋大維的尊稱）確立了秩序，即「持久的奴役制度」，「因為，在一個最高權力剛剛被奪的自由國家裡，凡是能夠確立唯一統治者之無限權力的一切，都被稱作「規則」，凡是能夠保證臣民享有真正自由的任何行為，都被稱作騷亂、傾軋和惡政。」所以孟德斯鳩結論道，奧古斯都這位狡詐的暴君，「以柔和的手腕把羅馬人引向奴役」。於是乎，共和時期的首要大事是不停地打仗，帝

國時期的要務則是維持龐大國境內「絕對的秩序」。羅馬人在帝國之下逐漸失去了自由與生命的尊嚴，共和時期的美好終於潰散殆盡： 　　河流無聲無息地緩緩沖刷用以防止河水氾濫的護堤，終於在一瞬間把它衝垮，把它所保護的田野淹沒；與此相似，最高權力在奧古斯都主政時期悄無聲息地逐漸確立，到了提比略主政時猛然顛覆一切。 　　從這段敘述看得出來，顯然孟德斯鳩是非常感慨於此際羅馬共和精神與自由的淪喪，這種下了日後帝國江河日下的根本原因。他有一段敘述羅馬社會因失去自由與美德而解體的文字，著實使人印象深刻： 　　羅馬有一種名為尊嚴法的法律，用於處置攻擊羅馬人民的罪行。提比略看準此法並加以利用，但他不是按照制訂此法的

初衷來實行，而是用來對付他所仇視或不信任的人。他實行此法時所針對的不限於行動，而是還包括口頭言語、肢體語言和思想，因為兩個朋友相互傾訴時所說的話，是只能被視為思想的。這樣一來，筵席上不再有自由，親屬之間不再有信任，奴隸不再有忠誠；君主的虛假情意和言不由衷在人民群眾中廣為傳播，友誼被視為暗礁，坦誠被視為冒失，美德被視為矯揉造作，這就令人想起往昔的幸福時光。 　　對於羅馬最終崩解的原因，孟德斯鳩提出了一種類似「由內向外」敗壞的解釋模型。他認為，如上所述，羅馬先是自身政治頻頻出了問題，於是造成德行盡失、人心潰散與社會的不公義蔓延，這些都導致了帝國的孱弱。羅馬一旦變衰弱，皇帝就對周遭以入侵相威脅的民

族怯弱，試圖以金錢進行安撫。「但是為換取和平而花的錢會變成貢賦，起初是自願交付，後來就變為被迫交付，且被敵人視為一種既得權益。」因此羅馬帝國在亞細亞和歐洲的周邊民族，一點一點地耗盡了羅馬人的財富。當初各國國王送來的黃金和白銀使羅馬帝國變得強大，「如今由於黃金和白銀流向其他國家，羅馬帝國變得愈來愈虛弱了。」 　　再者，由於帝國的若干皇帝過度優寵放縱軍人，軍人們又貪得無厭，於是軍隊日益成為國家的負擔。在無力支付軍餉的情況下，就得設法維持一支花費較少的軍隊，於是羅馬與一些蠻族簽署協定，將其納入成為輔助部隊。早期羅馬人絕對不讓軍隊中此類輔助部隊多於羅馬人自己的部隊。但是到了後期，「就連羅馬人自己的部

隊中，也有大量的蠻族士兵。其後果就可以想見了……」 　　孟德斯鳩對於羅馬衰亡原因的結論，可說是開啟了後世「羅馬學」對此一問題的定調。他認為，羅馬成也由於自身，敗也由於自身，「支配世界的其實不是命運，羅馬人可以為此提供證明。」孟德斯鳩找到的羅馬成功之原因已如前述，而對於敗亡的諸多原因（即上述的「由內向外」解釋模型），他使用了一個極為特殊的觀點來貫穿它們：羅馬亡於「準則的變換」。 　　簡而言之，這就是羅馬人的歷史。他們以自己的準則征服了各族人民，然而，當他們征服了各族人民後，共和政體卻無法延續下去了，於是只得改變政體，新政體所應用的新準則與老準則截然相反，羅馬的偉大於是毀於一旦。 　　「當羅

馬人採用某一種辦法治國時，羅馬持續不斷地繁榮富強，當他們採用另一種辦法治國時，挫折接連不斷。」所謂的好辦法，就是「共和」；而「另一種辦法」，顯然就是「擴張的帝國」。在這裡，我們彷彿得到了政治理論上最精要的一個教訓：良好的「共和」，會帶來自由、國富與民強。而強大的結果就是擴張，擴張自然就變成帝國。我們無法期望帝國與「共和」並存，因為二者的治理完全施用不同的「準則」。羅馬所以富強的因素在帝國時期都不復存在了，而羅馬也著實無任何經驗要如何好好地、長久地「支撐」起一個大型帝國。所以孟德斯鳩用了最簡單的話來表達這樣的一個道理：羅馬亡於「準則」間的變換與矛盾。 　　我們有一句古話，「富不過三代」。環境產

生準則，新環境造出新準則，新準則如果對於新環境的控管能力不似舊準則（對舊環境）般有效，則這個環境的變化本身就會帶來事先難以想像、事後難以應付的壓力，它可能是危機而不是福祉！將近兩千年前，羅馬興起與覆滅的戲劇性歷史，應驗了「福兮禍所伏」的警語。   國立臺灣大學政治學系教授　陳思賢

中國：潰而不崩

為了解決衰退英文decay的問題，作者何清漣程曉農 這樣論述：

　　何清漣，以《中國的陷阱》轟動全球的著名學者， 　　再次悲哀、無奈做出預測！ 　　 　　中共政權在10-20年不會崩潰，但， 　　中國社會卻將長期處於「潰而不崩」狀態。 　　 　　這個過程是中共透支中國未來以維持自身存在的過程 　　也是中國日漸衰敗的過程， 　　當然更是中國不斷向外部（尤其是港台）擴散負面影響力的過程。 　　 　　中國的潰敗，和中共的不崩， 　　這個二分法，是台灣政界、商界必須理解的重點。 　　而潰敗的中國和不崩的中共，所對台灣造成的影響是什麼， 　　更是無法迴避，不得不嚴肅面對。 　　 　　這也是每一個台灣人都應該認真思考的一本重要著作， 　　即便你不想與對岸打交道，但它絕

對要和你打交道。　　 　　 　　○美國最有影響力的中國問題專家沈大偉（David Shambaugh），為何從「擁抱熊貓派」搖身轉為「中國崩潰論」？何清漣為什麼說他大錯特錯？ 　　○「防經濟政變」是什麼意思？中共拘捕轉移資產至海外的中國富豪或禁止其出境，背後的潛在危機是什麼？ 　　○中共政權的交接轉移必然伴隨政變或準政變，而每一次國外都隨之出現中國崩潰論，這次19大之前的郭氏推特革命也是如此。何清漣卻分析認定中共依舊會維持不崩狀態二十年，她的依據是什麼？ 　　○是中國的改革在行進中變了調，還是改革一開始就是中共為自救而採取的權宜之計？只有社會主義才能救中國，如何演變為只有資本主義才能救中共？為

什麼說江澤民改變的中國，習近平正在改回去？　　 　　 　　從「中國的陷阱」到「中國潰而不崩」 　　1997年轟動中國國內、香港台灣和國際社會的一本書《中國的陷阱》，（中國境內改名為《現代化的陷阱》），引發華人社會激烈討論。如今，作者何清漣悲哀地說，她當年的預測不僅全部實現，而且遠遠超過。 　　 　　到《中國：潰而不崩》這本書的出版，其間中國經歷了極其重要的20年。這20年當中，西方社會先是歡迎「中國與國際接軌」並「和平崛起」，繼而驚覺中國已經成為新的獨裁者俱樂部領導者，中國存在種種巨大的社會危機，於是西方開始擔心中國崩潰，以影響到全球化進程。 　　 　　本書的分析是：中國不會真正崛起，但也不

會很快陷入崩潰。在未來可見的20-30年內，中國將長期陷入「潰而不崩」的狀態。所謂「潰」，指的是社會潰敗，包含生態環境、道德倫理等人類基礎生存條件；「不崩」指的是中共政權不會在短期內崩潰。為什麼？這和中國政權的本質有關。 　　 　　共產黨資本主義（Communist Capitalism） 　　經過近40年改革，在中國出現了一種共產黨政權與資本主義「結婚」的政治經濟制度，本書作者把中國這種獨特的政治經濟制度稱為「共產黨資本主義」。就是專制政權之下的權貴資本主義+國家資本主義，中國模式是它的好聽說法。 　　 　　它意味著，以消滅資本主義起家的共產黨，經歷了社會主義經濟體制的失敗之後，改用資本主

義經濟體制來維繫共產黨政權的統治；同時，共產黨通過市場化將手中的權力變現，成為各種類型、各個領域內的巨型資本家，掌握、壟斷了中國社會的大部分財富，製造了極端的貧富分化。 　　 　　這種利益格局，使紅色權貴和紅色家族的內部儘管派系林立，但他們都更需要維持中國共產黨政權的長期統治。只有中共政權才能保護他們的財產和生命安全，並保障他們通過政府壟斷的行業繼續聚斂巨大的財富。 　　 　　「共產黨資本主義」的掠奪性 　　 　　中國經濟的迅速發展與一度繁榮，固然是推行共產黨資本主義之功，因為這種模式便於政府集中一切資源，不惜透支、污染生態環境，罔顧民生與人民健康，用掠奪方式迅速發展經濟，打造出世界上最快的G

DP增速，同時也讓紅色家族成員與共產黨官員大量掠奪公共財產以自肥。 　　 　　而中國經濟的衰退，也由共產黨資本主義造成，因為這種模式造成腐敗，在短時期內造就大量世界級中國富豪的同時，也生產出數億窮人。這種嚴重的貧富差距，不僅讓中國社會各階層之間產生巨大的身分裂溝，還製造了彌漫全中國的社會仇恨。如今繁華散盡，收穫苦果的時候到了，中國人面對的是霧霾、毒地與汙黑的河流、乾涸的湖泊，以及數億沒有辦法獲得工作機會的失業者。 　　 　　紅色中國現在早已淪為共產黨精英的私產，統治集團不斷對外宣佈「要保持紅色江山永不變色」。但是，強盜式掠奪行徑的氾濫，使這個政權面臨政治高風險狀態，維持穩定就成了統治集團的集體

夢囈。由於擔心掠奪來的財富無法經受政權更迭的風險，中國的政治精英都偏好移民他國，而中國則成了世界上最大的資本外逃國。 　　 　　盜賊型政權如何「防經濟政變」 　　中国政府多次明确表示，绝不考虑采用西方国家的民主制度。之所以会如此坚持社会主义制度，是因为中国政府已经堕落成为一个盗贼型政权，并且集中了当今世界上所有盗贼型政权的恶劣特点。 　　 　　為了保住政權，中共深知防範經濟危機是根本，維持金融穩定更是關鍵戰役，在短短不到一年時間裡，從2016年8月開始的外匯儲備保衛戰（貨幣維穩），到2017年2月開始的金融整頓，再到6月的「防經濟政變」，將幾位大規模轉移資產至海外的中國富豪逐個拘捕（肖建華、

吳小暉）或禁止出境（王健林），明確要求他們將轉移至海外的資產轉回中國。這些防範措施，表明中共統治集團已經按部就班地作出各種應對方案，將極權政治從內部崩潰的可能性降低到盡可能低的程度。 　　 　　中國未來會發生革命嗎？ 　　本書結論中，作者分析了郭文貴現象和十九大權力交接會議。認為「郭氏推特革命」已經充分說明，這場「革命」與建立民主憲政制度沒有什麼關係；相反，它的身上帶著毛式共產革命的深深胎記。 　　 　　「郭氏推特革命」對未來中國實具有隱喻意義：一旦政治高壓瓦解，這類「革命」就將成為現實，其主導力量必定是底層社會成員，並且極可能會重複中國歷史上歷次農民革命或中共紅色革命的模式。而在危機日漸逼

近之時，中國還有沒有出路呢？作者給出了自己的答案。 　　 作者簡介     何清漣 　　1956年出生於湖南邵陽。少時經歷過文革，先後畢業於湖南師範大學與上海復旦大學。並在湖南財經學院、廣州暨南大學任教。後在《深圳法制報》社工作，2001年因政治迫害離開中國，現居美國。著作有《人口：中國的懸劍》、《中國的陷阱》（簡體版出於審查而改名為《現代化的陷阱》），該書在中國及海外好評如潮，引起巨大影響，美國《商業週刊》於1999年6月將何清漣評為「亞洲之星」（50 Leaders at The Forefront of Change，THE STARS OF ASIA）。此書榮獲1999年長江讀

書獎，1999年《三聯生活週刊》將她列為25位時代人物之一，稱其「代表了中國改革的良心」。何清漣至海外後，撰寫了《霧鎖中國：中國大陸控制媒體策略大揭秘》，這是目前唯一一本研究中國政府控制媒體的專著，因其資料翔實，受到中國研究界與中國國內新聞業者高度重視。 　　其著作被譯成日文、英文、德文、韓文等多種語種。現為美國之音專欄作家。 程曉農 　　上海市人，1978年入讀中國人民大學，1985年獲經濟學碩士。曾任職全國人大常委會研究室，1986-1988年任職於趙紫陽建立的經濟改革智庫「中國經濟體制改革研究所」，為綜合研究室主任，曾參與多項趙紫陽主持的經濟政策討論。1988年底應德國亞伯特基金會

邀請，在西柏林的德國經濟研究所和西柏林工業大學經濟系任訪問學者。1990年赴美國普林斯頓大學任訪問學者，隨後攻讀博士學位，獲普林斯頓大學社會學博士。1997年至2009年為美國《當代中國研究》學術季刊主編。現為普林斯頓當代中國研究中心負責人，美國之音《焦點對話》節目常駐嘉賓。   序言   張清溪：從一個陷阱到另一個陷阱   吳國光：時代需要勇於挑戰的中國研究者   徐友漁：從《中國的陷阱》到《中國：潰而不崩》   前言：中國將進入潰而不崩的衰敗期   一、國際社會看中國：從「和平崛起」到中國衰落   二、中國看自身：從輸出「中國模式」到應付內部危機   三、國際社會的隱

憂與中國的前景   四、中國崛起與衰落的共同根源：共產黨資本主義   五、共產黨資本主義培育出盜賊型政權   第壹章 紅色家族的財富神話與權力傳承   一、紅色家族的財富故事   1、紅色家族財富故事背後的黑幕   2、盜賊型政權：從《中國離岸金融解密》到《巴拿馬文件》   二、中共權力傳承中的接班人危機   1、中共權力傳承模式：紅色血緣+黨內程序   2、以習近平與薄熙來的接班案例   三、結束「集體領導」的習近平時代   1、習近平時代並非紅二代坐江山的世界   2、習近平步步為營的收權策略   四、十九大前夕正式結束「老領導」干政   1、對「老領導」的「十五字方針」   2、批判「

老人干政」：點名江澤民   第貳章 中國模式：共產黨資本主義   一、中國經濟改革隱含的密碼：化公為私   1、共產黨幹部變身資本家：中國式私有化的秘訣   2、中國當局為何不願承認已經發生的私有化？   二、中國的國家資本主義   1、國有企業成為吞食資源、虧損腐敗的經濟怪獸   2、習近平堅持國企「做混做大做強」   (1)《國企改革方案》的幾個關鍵點   (2)中國當局為何堅持將國企做大做強？   (3)民企想與國企混和嗎？   三、前途渺茫的共產黨資本主義   1、中國模示拋棄了社會底層   2、中國共產黨資本主義不容經濟精英共享權力   3、江澤民改變的中國，習近平正在改回去  

第參章 中國經濟高速增長的神話破滅   一、「世界工廠」的衰落   1、「世界工廠」興於成本優勢毀於品質低劣   2、中國的「比較成本優勢」逐漸喪失   (1)勞動力成本上昇   (2)土地價格上漲，推高外企成本   3、中國取消了對外資的稅收優惠   二、投資馬車的換「馬」之後果   1、對華投資的外資中有多少假外資   2、美歐日韓及港臺資本陸續撤退   3、土木工程景氣的必然結果：製造業巨大的產能過剩   4、中國成為世界第三大投資國，「麻煩項目」遍布世界   三、中國經濟高增長，內需卻持續萎縮   1、中國收入分配嚴重不公   2、國內消費不足是中國經濟的內傷   第肆章 中國經濟

為何陷入龐氏增長   一、金融危機是怎樣釀成的   1、中國成為全球「第一印鈔機」   2、中國政府深陷債務泥潭   3、影子銀行的理財產品騙局   二、中國天量貨幣的第一蓄水池：房地產   1、中國央行行長周小川的「池子理論」   2、房地產市場的嚴重供給過剩   3、中國房地產高度泡沫化   4、中國房地產為何大而不能倒？   (1)房地產業在中國經濟中的「龍頭」地位   (2)中國地方政府的「土地財政」高度依賴房地產   (3)銀行的安危繫於房市   三、中國股市：國企的提款機，貨幣的洩洪口   1、股市是國有企業的提款機   2、股市是國企高管財富變現的洗錢機   3、股市是吞食股民財

富的「老虎機」   第伍章 支撐社會存續的四根支柱之現狀   一、中國經濟模式與社會抗爭之間的關係   1、政府的資源抽取方式決定了社會反抗模式   2、中國社會抗爭的主要類型   二、生態安全：國家安全的最後一道屏障   1、中國的污染已成不可逆轉之勢   2、中國為何會失去生態安全   (1)中國的環境立法雖多，管用的不多   (2)企業與政府環保部門之間的共犯關係   (3)環境評估中的利益集團「俘獲國家」(CaptureState)現象   三、中國信用體系的全面腐蝕   1、廠商與消費者之間的信任鏈條斷裂   2、政府與國民之間的制度信任已經破產   3、中國政府缺乏國家信用  

四、中國維穩面臨的財政壓力   1、一個由告密者與線人構成的龐大維穩網路   2、「維穩」開支超軍費，內敵多於外敵   3、地方政府的雙重角色：社會動亂的製造者與維穩者   第陸章 中國的地方治理困境   一、縣城的「政治家族」與三種勢力   1、縣級政治的家族化現象   2、縣級政治的黑社會化   二、中國鄉村淪落，失業農民工有家難歸   1、中國農村凋蔽與農業生態系統瓦解   2、村幹部普遍腐敗   3、鄉村社會痞子化   4、農村人際關係惡化、文化低俗、精神沉淪   三、失去未來的農村：教育的凋敝與青年的無出路   1、農村教育陷入長期凋弊狀態   2、教育產業化使農村家庭供養大學生極

為困難   3、農村青年陷入無出路狀態   第柒章 全球化逆轉情勢下的中國   一、中國是全球化的最大受益者   1、全球化讓西方失去了什麼   2、中國是全球化中的唯一淨受益國   二、中國社會階層結構轉型失敗   1、中國中產階級的數量到底有多少？   2、上昇通道梗阻，改善社會階層結構的因素消失   三、中國陷入的是何種「陷阱」   1、中共政權與歐美政權的區別   2、艱難維持的「潰而不崩」狀態   四、中國近期是否會出現危機共振？   1、統治集團高層已經形成一元化領導格局   2、經濟危機（核心是財政危機）是否可能出現？   3、國內反對力量弱小且分散   五、中國面臨的外部壓力

有多大？   1、美國對華「顏色革命」的八字方針   2、非政府組織（NGO）：影響、改變中國的主力軍   3、美英兩國放棄對外推廣民主化   4、西方主流文明進入自我反叛期   六、中國最重大的問題是什麼？   結語　中國未來可能發生何種革命   一、為何說郭氏推特革命是未來中國革命的預演？   1、劉曉波與「非暴力抗爭」的中國困境   2、「郭氏推特革命」是一次未來中國革命的演練   二、底層青年為何成為「網路革命黨」主體   1、第一重社會不公：源自教育資源不均的機會不平等   2、第二重社會不公：社會上昇通道嚴重梗阻   3、第三重社會不公：社會懲罰機制的等級化   三、中共的意識形

態教育為自己培養了掘墓人   1、當代版的「打土豪、分田地」   2、中共培養出大批「窮馬克思主義者」   四、「托克維爾熱」折射的中國政治困境   1、「阿拉伯之春」對中共的警示   2、中國政治高層對「托克維爾困境」的恐懼   五、地方自治：中國制度性無出路狀態下的唯一出路   1、中國已陷制度性無出路狀態   2、中國實行地方自治的必要性   3、地方自治是解決中國問題的一條出路   後記  前言 中國將進入潰而不崩的衰敗期                                                                       　　從《中國的陷

阱》（1997年）到《中國：潰而不崩》這本書的出版，其間中國經歷了極其重要的20年。這20年當中，西方社會對中國的態度也發生了巨大變化：先是歡迎「中國與國際接軌」並「和平崛起」，繼而驚覺中國已經成為新的「獨裁者俱樂部」領導者，中國存在種種巨大的社會危機，於是開始擔心中國崩潰。 　　本書的分析是：中國不會真正崛起，但也不會像某些中國研究者預測的那樣，很快陷入崩潰。所謂「潰而不崩」的立論，也不是作者現在的看法。早在2003年，我就在《威權統治下的中國現狀與前景》一文中提出這個概念，當時指出的是：在未來可見的20－30年內，中國將長期陷入「潰而不崩」的狀態。所謂「潰」，指的是社會潰敗，包含生態環境

、道德倫理等人類基礎生存條件；「不崩」，指的是政權，即中共政權不會在短期內崩潰。本書的預測是今後10－20年，中國將繼續保持這種「潰而不崩」的狀態。 　　一、國際社會看中國：從「和平崛起」到中國衰落 　　從2015年開始，國際社會對中國的看法來了一個一百八十度的大轉彎，從「繁榮論」一下變成「崩潰論」。引發這輪話題的人物是美國喬治•華盛頓大學（The George Washington University，簡稱GWU或GW）政治學和國際關係教授沈大偉（David Shambaugh），他是華盛頓著名的親北京學者，「擁抱熊貓派」的主力人物，被譽為「美國最有影響力的中國問題專家」。沈大偉從長期

鼓吹「中國和平崛起」突然改為認同「中國崩潰」 ，盡管他幾個月後又把自己的最新結論從「崩潰」修改為「衰敗」，但他的這個「兩極跳」動作在北京與美國引發的反響，與多年前美國的章家敦（Gordon Chang）那本《中國即將崩潰》（The Coming Collapse of China）不一樣，由於沈大偉的權威地位，他對中國認知的轉變，對美國的中國研究界甚至華府外交圈的影響都很大。 　　早在2009年，筆者就指出：當時中國經濟已進入由盛而衰的轉折點，標誌是外資大量撤出中國，世界工廠開始衰落，中國政府不得不推出耗資4萬億人民幣（約合5860億美元）資金的救市計劃，扶持不應該扶持的「鐵公雞」（指鐵路、

公路、基礎設施等項目），造成嚴重的產能過剩問題。沈大偉先生的觀點發表之後，我重申了自己在2003年就提出的觀點：沈大偉列舉的將導致中國崩潰的所有因素，早就在中國出現，但近期內並不會導致中共政權垮臺。中國的現狀與未來是在「強大」與「崩潰」之間的「潰而不崩」。 　　2016年《大西洋月刊》發表了對美國總統奧巴馬的採訪《「奧巴馬主義」》（The Obama Doctrine）。奧巴馬認為，一個衰落的中國比崛起的中國更可怕，理由如下：「如果中國失敗，如果未來中國的發展無法滿足其人口需求進而滋生民族主義，並將其作為一種組織原則；如果中國感到不知所措而無法承擔起構建國際秩序的責任；如果中國僅僅著眼於地區

局勢和影響力，那麼我們將不僅要考慮未來與中國發生沖突的可能性；更應知道，我們自身也將面臨更多的困難與挑戰」。發表這些看法時，奧巴馬入主白宮7年多。他當年初進白宮之時，對中國的了解限於皮毛，這些年沐浴了不少「中國風、亞洲雨」，對中國的認識的「成績單」還算不錯。 　　中國這個世界第一人口大國因其政治專制體制，始終讓世界不安，但引起不安的原因卻在變化。國際社會曾經擔心過許多問題：上世紀90年代以美國學者萊斯特•布朗（Lester Brown）發表《誰來養活中國？》（Who Will Feed China）為代表，國際社會擔心中國的糧食危機；從2003年開始，國際社會擔心「中國崛起」威脅世界和平，現

在則擔心中國衰落拖累世界。至於拖累的方式，預測有多種多樣，中國人自己設想過的有「黃禍」（即中國人口因災難流往全世界）之類，奧巴馬提到的「用民族主義組織民眾」，與中國鷹派鼓吹的「持劍經商」相類似。 　　國際社會對中國的觀察就這樣陷入大起大落之中。直到前年還有研究堅稱，中國在2030年將超過美國，成為世界最強大經濟體；但從去年開始，又紛紛討論中國將要崩潰了。從預期中國將成為世界最強大經濟體，到中國行將崩潰，這中間落差實在夠大，以至於中國官方媒體嘲笑說，「在西方觀察者眼中，中國已經崩潰好幾回了」。之所以產生這種巨大落差，是因為對外部觀察者來說，中國具有極大的不確定性，這種不確定性部分源自他們對中國

的不了解，部分源自中國政府在國際社會中很少按規則出牌。 　　二、中國看自身：從輸出「中國模式」到應付內部危機 　　北京其實比國際社會更早認識到內部危機，這從中國對外宣傳重點的變化就可以很清楚地看出來。2009年以前，中國政府對本國未來的經濟發展比較樂觀；從2009年開始，它的態度開始發生微妙的變化。 　　2003年底，中共理論界的三朝元老鄭必堅曾提出「中國和平崛起」之說，成為國內外關注熱點。美國《外交季刊》2005年9－10月號上發表鄭必堅的文章《中國和平崛起》，接下來短短3年內，中國的對外宣傳口徑由「和平崛起」轉變成要以「北京共識」（the Beijing Consensus）取代「華

盛頓共識」 （the  Washington Consensus），要向世界輸出「中國模式」，而且獲得委內瑞拉總統查韋斯（Hugo Rafael Chávez Frías）的高調響應。一時之間，居然營造出「中國模式」行將被發展中國家接受之勢。 　　2009年中國的GDP總量首次超過日本，成為世界第二大經濟體，但當時中國政府對未來的評估已變得比較謹慎，稱中國在許多方面還是發展中國家。2011年3月國際貨幣基金組織（IMF）的一份報告稱：按購買力平價計算的中國GDP總量將在5年後超越美國，2016年將成為「中國世紀元年」，「美國時代」已接近尾聲。中國方面立即由國家統計局局長馬建堂出面，發表文章反

駁IMF的這份報告，聲稱中國的經濟發展水平還很落後；【久，中國官方新聞社又發布消息表示，IMF使用購買力平價的計算方法得出上述結論，並不准確。中國政府之所以不肯接受「世界第一經濟大國」這頂高帽，是因為高層已經開始擔憂中國將出現經濟困難，也深知導致經濟困難的因素都是無法克服的內在疾患。 　　細心的中國觀察者也許會注意到，從2009年開始，中國政府停止了「和平崛起」的對外宣傳策略，「北京共識」與「中國模式」這類高調宣傳偃旗息鼓；取而代之的是中共領導人習近平的說法，「中國一不輸出革命，二不輸出饑餓和貧困，三不去折騰你們，還有什麼好說的」。與此同時，中國政府一直集中精力應付國內問題。從2012年起，

習近平就忙於應付中共高層內部激烈的權力鬥爭，直到2015年，他總算將周永康、令計劃等一批高官送進監獄；緊接著，中國政府又開始應付企業倒閉引發的失業潮。此後，習近平逐步加強社會控制，凡批評中國政治與管理體制的言論，一律嚴厲打擊，有名聲的政治反對者被陸續抓捕。其中最受國際社會詬病的是取消各種外國資助的中國NGO（非政府組織），許多外國機構被點名，意在恫嚇那些使用海外資金的中國NGO成員，連政治上並不敏感的女權項目也被停止。迄今為止，共有300多位維權律師與維權人士被捕。在這種日益緊張的恐怖氣氛中，2016年3月上旬，美國、加拿大、德國、日本及歐盟等各國駐北京大使聯署致函中共公安部長郭聲琨，就中國新

的《反恐法》、《網絡安全法》及《境外非政府組織管理法（草案）》表達關注及憂慮，希望中共放松壓制。但這種關注幾乎沒起任何作用。 　　三、國際社會的隱憂與中國的前景 　　奧巴馬擔心中國「滋生民族主義」，只是道出了國際社會的一半擔憂，另一半擔憂則藏在舌頭下面，那就是擔心中國通過對外軍事擴張，轉嫁人口危機，如同湧向歐洲的敘利亞難民潮。這個擔憂不無道理，隨著中國經濟的衰退，中國的城鄉失業人口高達3億多，占中國勞動力年齡人口的三分之一。 　　經濟衰退之後，中國當局與人民之間原有的「面包契約」難以為繼，從2015年開始，黑龍江雙鴨山煤礦工人以及各地國企工人進行了大規模抗議，口號就是「我們要吃飯」。國際

社會開始意識到：中國的麻煩除了中共專制政府之外，還有一個大麻煩，即誰能為數億失業人口找到工作？「中國的崩潰」這個問題之所以從2015年開始再度浮出水面，乃因西方觀察者隱隱意識到：眾多民主國家同樣面對高失業問題；中國的人口、資源與就業等問題，即便中國實行民主化，仍然是難以解決的難題。這就是奧巴馬說「衰落的中國比強大的中國更可怕」的現實前提。 　　「阿拉伯之春」變成「阿拉伯之冬」，以及由此而派生的敘利亞難民危機，讓全球看到兩個問題：第一，秩序的破壞遠比秩序的重建容易；第二，全球範圍內已經產生的2.44億難民，正在成為全球治理的核心問題。自2015年以來歐盟深陷難民危機，這一事實證明：開放的民主社

會、脆弱的福利系統，在幾百萬外來難民潮的沖擊下難以自保。 　　中國是世界第一人口大國。這個國家自古以來，除了很少的年代，比如漢代的文景之治、唐代的貞觀之治之外，大多數時候都與災荒、饑饉相聯繫（有興趣可查閱孟昭華，彭傳榮所著《中國災荒史》）。中國自從改革開放以來，近40年間以透支生態與勞工健康、生命和福利為代價的經濟發展，確實讓中國人吃飽了飯。筆者將這稱之為中國統治者與老百姓之間達成的「面包契約」，即政治上剝奪老百姓各種權利（rights），但承諾發展經濟，讓老百姓能夠就業，衣食住行得到基本滿足。在中國經濟快速發展的階段，國際社會曾認為，可以通過促進中國的經濟發展進而促成中國的民主化。美國在比

爾•克林頓任總統時期曾確定一個長達10年的對華法律援助計劃，並在2003年開始付諸實施，就是希望通過中美間的法律合作促進中國的法治建設，最後促成中國的民主化。 　　從2005年底「中國和平崛起論」出現之後，國際社會擔心「強大的中國對國際社會將形成威脅」，現在則變成「衰落的中國比崛起的中國更可怕」，10年之間，對中國的觀察研究繞了一圈，又回到原點。 　　美國總統奧巴馬的看法，其實代表了華府政治圈的普遍看法。根據本書作者對中國的長期研究與了解，中國從來就沒有超過美國的可能性，但只要中國沒卷入不可控的外部沖突，短期內也不會崩潰。世界各國其實非常擔心中國經濟出現大麻煩。北京最痛恨的「中國崩潰論」，

2015年又以各種預言形式相繼出現。美國《國家利益》3月2日發表《世界末日：為中國的崩潰做好准備》（Doomsday: Preparing for China』s Collapse），文章羅列了美國政府為應對中國崩潰應當採取的種種措施。法國興業銀行在最新的季度研究報告中用「五隻黑天鵝」表述了全球經濟增長前景面臨的風險，指出中國是 G5 國家中「純經濟」風險較大的一只「黑天鵝」：房屋大量過剩，高債務水平和不斷出現的不良貸款問題，使中國存在20%的「硬著陸」風險；另外，「經濟結構改革不足」使中國經濟存在「失去10年」的重大風險，這一概率高達40%。 　　這種擔心非常普遍。2016年11月17日，

2008年諾貝爾經濟獎得主保羅•克魯格曼（Paul Krugman）在華盛頓的一場研討會期間接受了美國之音記者的採訪，他對兩個關鍵問題的回答很有代表性。一是記者問「一旦中國經濟出現更為嚴重的狀況，世界其他經濟體會不會前去救市？」克魯格曼的回答是：「不會。即便是其他國家具有最良好的願望，也不可能；中國的社會和經濟規模太大了——不會因為規模如此之大而不可能垮掉，但是規模大到拯救起來很難」（not too big to fail，but too big to save）。在回答記者引述他人的看法，即中國經濟一旦出現嚴重狀況，必將帶來政治領域的改革時，克魯格曼的看法是：經濟領域一旦出現狀況，中共政權有

可能會再次依賴高壓手段來控制形勢。中國在政治開放領域已經向後退，到那時可能會退得更多。 　　中國是一個與全世界180多個國家有經貿往來的第二大經濟體，如果真成了國際投行界預測的「黑天鵝」，影響之大難以估量。正因如此，國際社會對中國意在控制匯率與資本流出的「外匯保衛戰」，不僅不做任何干預，反而給予讚揚。比如美國財政部曾於2016年10月、2017年4月兩度宣布中國為「非匯率操縱國」，承認中國近期干預匯率是為了防止人民幣過快貶值，對世界金融穩定做出貢獻，因為人民幣過快貶值將給美國、中國和全球經濟帶來負面影響。 　　「以美國為首的西方國家希望中國崩潰」的言論，其實是中國宣傳部門及國內少數人的宣傳

，絕非事實。極權國家善於製造敵人，即使沒有敵人，也需要憑空製造出來。 　　四、中國崛起與衰落的共同根源：共產黨資本主義 　　2016年，中國的各項經濟指標表明，其經濟已經明顯陷入長期衰退。但是，美國皮尤研究中心（Pew Research Centre）於2016年5月公布的民調仍然顯示，有一半美國人認為，崛起的中國對於美國是一個主要威脅，更有四分之一的人把中國看成是美國的對手。世界上絕大部分國家，特別是中國周邊鄰國，都希望崛起的中國能早日走上民主化道路，在國際事務中基本上按照國際規則行事，與周邊國家減少沖突，形成一種共同繁榮的友好關係。但是，中國會走上民主化道路嗎？中國的經濟繁榮到底是促進

政治民主化，還是會強化共產黨的專制？這不僅關係到中國的前景，也關係到中國周邊國家未來的安全。 　　整個世界，包括世界銀行和國際貨幣基金組織等著名國際機構，似乎都對中國經濟的前景充滿憧憬，不少國家都希望搭上中國經濟這趟「快車」。但是，如果你每年年初都到中國的經濟類網站上搜集信息，就會很驚訝地發現，從2008年開始到2016年，幾乎每年年初中國經濟媒體都有這樣一條新聞，除了年份不同，標題的內容幾乎相同：「今年是中國經濟最困難的一年」，發表這個看法的，有時是總理本人，有時是著名經濟學家。對樂觀的中國觀察者來說，也許認為這種擔心是杞人憂天，但了解中國經濟實際情況的人卻明白，中國連續九年在擔心可能出現

經濟最困難的局面，並非中國政府及學者低估本國的經濟發展，而是中國經濟有許多問題，除了產業結構畸型之外，社會分配不公導致內需不足，更是中國經濟發展動力不足的主要原因。 　　從1970年代後期開始，中國一直在推行經濟改革，即改變共產黨政權原來的社會主義經濟制度，不再堅持公有制和計劃經濟。經過近40年改革，在中國出現了一種共產黨政權與資本主義「結婚」的政治經濟制度，即中國模式，成為冷戰結束後世界現代史上的一個「奇蹟」。之所以將其稱之為「奇蹟」，是因為共產主義運動的「聖經」 ——《共產黨宣言》斬釘截鐵地宣布：共產主義與資本主義勢不兩立，無產階級組成的政黨——共產黨——將是資本主義的掘墓人。那麼，該怎

樣來認識中國經濟改革產生的這種獨特的政治經濟制度呢？本書作者把中國這種獨特的政治經濟制度稱為「共產黨資本主義」（Communist Capitalism）。 　　所謂「共產黨資本主義」，就是專制政權之下的權貴資本主義+國家資本主義，中國模式是它的好聽說法。它意味著，以消滅資本主義起家的共產黨，經歷了社會主義經濟體制的失敗之後，改用資本主義經濟體制來維繫共產黨政權的統治；同時，共產黨的各級官員及其親屬，通過市場化將手中的權力變現，成為企業家、大房產主、巨額金融資產所有者等各種類型的資本家，掌握了中國社會的大部分財富。這種利益格局，使紅色權貴們需要維持中國共產黨政權的長期統治。因為只有中共政權才

能保護他們的財產和生命安全，並保障他們通過政府壟斷的行業繼續聚斂巨大的財富。 　　理解了「共產黨資本主義」的掠奪性，才能理解20多年之間，中國從繁榮走向衰敗這一過程，其實是中國模式的宿命。如同我當年在《中國的陷阱》一書中指出的那樣，中國的改革路線就是以權力市場化為特質，這一模式被稱為中國模式，即極權政治+資本主義。中國經濟的迅速發展與一度繁榮，是推行共產黨資本主義之功，因為這種模式便於政府集中一切資源，不惜透支、汙染生態環境，罔顧民生與人民健康，用掠奪方式迅速發展經濟，打造出世界上最快的GDP增速，同時也讓紅色家族成員與共產黨官員大量掠奪公共財產以自肥；而中國經濟的衰退，也由共產黨資本主義造

成，因為這種模式造成腐敗蔓延，在短時期內造就大量世界級中國富豪的同時，也生產出數億窮人，當中國富人與富裕中產滿世界購買奢侈品時，許多窮人連滿足日常生活需求都極為困難，這種嚴重的貧富差距，不僅讓中國社會各階層之間產生巨大的身分裂溝，還製造了彌漫全社會的社會仇恨。如今繁華散盡，收穫苦果的時候到了，中國人面對的是霧霾、毒地與烏黑的河流、乾涸的湖泊，以及數億沒有辦法獲得工作機會的失業者。 　　任何社會都有賴以生存的四個基本要素：一是作為社會生存基座的生態環境，比如水、土地、空氣等的環境安全；二是調節社會成員之間行為規範的道德倫理體系；三是社會成員最起碼的生存底線，具體指標就是以就業為標誌的生存權；四

是維持社會正常運轉的政治整合力量，即從法律與制度層面對社會成員施加的一種強力約束。上述四者，中國現在只剩下政府的強管制，其餘三大生存要素均已經陷入崩塌或行將崩塌。更悲觀的是，除了第四點即政治制度可以通過變革在短期內改變調整之外，前三個中國社會的長期生存要素，並不能通過政權更替在幾十年內有根本改觀。 由於中國政府集中所有資源用於「維穩」，中國民眾因缺乏自組織能力，有如一盤散沙，無法與中共這塊巨大的頑石抗爭，因而中共政權在10－20年內不會崩潰，中國社會將長期處於「潰而不崩」狀態。這個過程是中共政權透支中國未來以維持自身存在的過程，也是中國日漸衰敗的過程，當然更是中國不斷向外部釋放各種負面影響的過

程，比如中國人口遷往世界各國、環境汙染外溢、製造對外沖突以轉移國內矛盾等等。 　　五、共產黨資本主義培育出盜賊型政權 　　迄今為止，全球已有包括俄羅斯、巴西、新西蘭、瑞士和澳大利亞等在內的81個國家承認中國的市場經濟國家地位。那麼，一個實行市場經濟、積極參與經濟全球化的中國，是不是也會和地球上絕大多數國家一樣，形成公民社會，用民主制度代替專制制度？吊詭的是，中國政府並不打算走上民主化道路，從2005年以來，無論是胡錦濤當政還是習近平當政，中國政府多次明確表示，絕不考慮採用西方國家的民主制度。之所以會如此堅持社會主義制度，是因為中國政府已經墮落成為一個盜賊型政權，並且集中了當今世界上所有盜賊

型政權的惡劣特點。 　　美國政治學者曾將非洲、南美以及南歐等國的腐敗政府稱之為「盜賊型政權」——用「盜賊」借喻貪婪無恥掠奪公共財產與私人財富的統治者，恰如其分——並將之劃分為四種類型。受賄者集中於高層的有兩類政權：一類是政府與企業財團形成了雙邊壟斷；另一類是「盜賊統治」的國家。受賄者分布於政府中低層的也有兩類政權：一類是因為資源分配的關係導致行賄呈螺旋式上昇；另一類是黑手黨控制的國家。這些臭名昭著的盜賊型政權包括：1954－1989年統治巴拉圭的阿爾弗雷•德•斯特羅斯納政權、1965－1997年扎伊爾的蒙博托政權、1957－1986年間海地的杜瓦利埃家族政權。這些政權因其高度腐敗，官員肆意掠

奪公共財產及民財，其治下民不聊生，最後都被推翻，無一有好下場。 　　中國現政權集中了上述幾類盜賊型政權的特點：受賄者遍布政府高層與中低層，即使是一個小小的政府公務員，也莫不利用手中權力尋租。當今世界上許多「盜賊型政權」採用過的掠奪手段，莫不在中國出現，擇其大端列舉如下： 　 　　其一，產業管制成為官員們個人尋租的手段。只要某個行業有利可圖，該行業的許可證就成為官員們謀取私利的手段。例如：煤礦、金礦與其他各種礦產的准入制度都成了為官員們生產財富的金牛；而中國因此也成了世界上礦難最高、因濫採濫控而導致環境嚴重汙染的國度。 　　其二，土地被國家壟斷成為權勢者獲利淵藪。中國各級官員像一群通過轉手倒

賣牟利的地產中介商，政府憑仗權力逼迫老百姓搬遷，以便把土地高價賣給房地產開發商，從中牟利。中國官員因貪腐被查，很多都與土地有關；中國的富豪中房地產商占比非常高。 　　其三，國有企業的私有化成為國企管理層和地方政府官員發橫財的巨大「金礦」。山東省諸城市市長陳光，因一口氣賣光了該市272家國有企業而獲得「陳賣光」的綽號，被譽為中國「國企改革第一官」；而「陳賣光」因此積聚大量財富，最後挾款潛逃，至今不知躲在世界上哪個角落。整個中國，國有企業負責人犯罪成為腐敗案件的主體部分，比如2004年國有企業管理層的職務犯罪占查辦貪汙賄賂案件總數的41.5%，其中相當部分都與國有企業改革有關。2014年習近平推

行大型國企的反腐運動，一年之內逮捕了115名國企高管，包括全球巨頭如中石油、中國南方航空、華潤、一汽和中石化的眾多高管在內。 　　中國至今改革已近40年，但永遠處於改革未完成狀態；每次改革都成為權勢者汲取財富的有效管道，諸如國有企業私有化、證券市場建立、金融監管體制改革等，每一次改革幾乎都使一批官員成了富翁。習近平上臺以後，為了鞏固自己的權力，用反腐敗作為打擊政敵的手段，同時也加強了對官員們的約束。官員們認為，這樣的政策斷絕了自己的財路，採取懶政、不作為以應對之。 　　紅色中國現在早已淪為共產黨精英的私產，統治集團不斷對外宣布「要保持紅色江山永不變色」。但是，上述強盜式掠奪行徑的泛濫，導致

廣泛而嚴重的社會不滿，使這個政權面臨政治高風險狀態，維持穩定就成了統治集團的集體夢囈。由於擔心掠奪來的財富無法經受政權更迭的風險，中國的政治精英都偏好移民他國，而中國則成了世界上最大的資本外逃國。中國政府為了保護統治集團的利益，動用所有的社會資源來維持政權的穩定，這是中國的維穩費用（社會安全開支）多年來直逼軍費的原因。 中國政府依靠嚴厲的社會控制和政治高壓，試圖將所有形式的社會反抗消滅於萌芽狀態。可以這樣說，現階段社會底層的嚴重不滿及各種群體性事件，以及互聯網上一些清算共產黨官員、稱「民主化之後殺你全家」的極端言論，只會加強中共維護統治的決心，但不會促使中共實行溫和的民主化轉型。 　　中國現

在正面臨一系列幾乎不可克服的經濟社會難題，因此今後20年內中國很可能處於一種衰敗（decay）狀態。如果說，美國自2008年之後的經濟走勢是U字型，那麼中國走的就是L型，在L下面那一橫還將持續下滑。自鄧小平之後，中國政府的政治邏輯是：經濟發展良好、社會穩定，說明中國模式有效，不需要改革；經濟衰退、人心不穩，則維持穩定是第一要務，這種時候的政治改革只會讓政權面臨危險。中國現任政治局常委王岐山常向朋友及屬下薦讀法國歷史學家托克維爾的《舊制度與大革命》，就因為他對「托克維爾定律」有深刻的感悟：一個壞的政權最危險的時刻並非其最邪惡之時，而在其開始改革之際。在這種「改革是找死」的思維支配下，中共將繼續維

持專制而非走上民主化道路。為了保住政權，中共深知防範經濟危機是根本，維持金融穩定更是關鍵戰役，針對中國影子銀行系統多年積累而成的各種定時炸彈，在短短不到一年時間裡，從2016年8月開始的外匯儲備保衛戰（貨幣維穩），到2017年2月開始的金融整頓，再到6月的「防經濟政變」，將幾位大規模轉移資產至海外的中國富豪逐個拘捕（肖建華、吳小暉）或禁止出境（王健林），明確要求他們將轉移至海外的資產轉回中國。 這些防範措施，表明中共統治集團對其持續執政面臨的危機，已經按部就班地作出各種應對方案，將極權政治從內部崩潰的可能性降低到盡可能低的程度。 　　對一個政權來說，最可怕的並非危機本身，而是這個政權的領導者

及其班底對危機性質、程度的認識是否到位。習近平接掌中共總書記前後，政治上權力鬥爭凶險，經濟上頻過險灘，他本人及其智囊團隊對這些問題有比較充分的認識。2017年7月中旬，全國金融工作會議開過之後，《人民日報》連發三篇評論員文章，其中提到：「金融領域風險點多面廣，隱蔽性、突發性、傳染性、危害性強，必須格外小心，審慎管理。防範化解金融風險，需要增強憂患意識。……既防『黑天鵝』，也防『灰犀牛』，對各類風險苗頭既不能掉以輕心，也不能置若罔聞。」「黑天鵝」用來比喻小概率而影響巨大的事件，英國退歐被形容為2016年三大「黑天鵝」事件之一，因此大家都明白代表什麼意思；「灰犀牛」用來比喻大概率且影響巨大的潛在危

機，因較少使用，外界不太明白，經媒體解說，人們方知「灰犀牛」這一概念出自美國學者米歇爾•渥克（Michele Wucker）那本《灰犀牛：如何應對大概率危機》一書。最近，中央財經領導小組辦公室主任劉鶴為《21世紀金融監管》中文版所作序言提到這兩個詞，經《人民日報》評論員文章引用後，一時大熱。劉鶴在序言中說：「從金融發展史來看，金融危機並不是人們想象中的小概率事件。一部金融史就是一部危機史，……金融危機是一個強大的敵人，要戰勝它，就意味著監管機構要能夠在危機的關鍵時刻做出不同於市場的獨立判斷」。序言的原題是《每一次危機都意味著金融監管的失敗》，通篇強調，每一次金融危機都意味著政府與市場關係的嚴重

失調。解決的方法就是加強金融監管，字裡行間透露的意思就是：必要時金融監管也會成為一種高壓手段。 　　現實極有可能證明，克魯格曼的預測是正確的：經濟領域一旦出現狀況，中共政權有可能會再次依賴高壓手段來控制形勢。中國在政治開放領域已經向後退，到那時可能會退得更多。 第壹章  紅色家族的財富神話與權力傳承 在民主國家，新上任的一屆政府通常被稱為第X屆，而在中國和北朝鮮，領導人則被稱為「第一代、第二代、第N代」。中國的這種第幾代領導人的說法實際上暗示了一點，即中共政治權力的繼承者是前任有計劃地挑選培養的。符合「接班人」條件的人，通常是出身於紅色家族的後代，而他們的父輩基本上是1949年中共建立政

權時級別為中央政府副部長或軍長（少將銜）級別以上的高官。只有父輩達到這個級別的，通常才被承認屬於紅二代；紅二代中父母級別更高者，被稱為「太子黨」。這個群體無論在權力傳承還是在財富攫取上，都具有先天優勢。他們在中共權力傳承過程中擁有的特殊地位，既不載於中國憲法，也不見諸中共黨章，但確實是高於憲法、黨章的「潛規則」（即隱蔽的規則），且為中國官場、商界所遵從。一部分紅二代成員可以輕而易舉地利用父輩的地位和人脈，或獲得政治權力，或掠奪大量社會財富。這些紅二代以及其他利用「裙帶關係」（kinship）攀龍附鳳進入紅色家族的人，成為中國改革過程中化公為私的主力軍，從其財富和掌控的經濟勢力來看，他們是這個國

家真正的主人和所有者。 一、紅色家族的財富故事 2012年11月末，程曉農在普林斯頓大學與一位美國教授聊天時，這位教授指著桌上《紐約時報》的一篇文章說，「太令人震驚了。當了10年總理，家裡就撈了27億美元，難以想象」。這篇文章的標題是《溫氏家族與平安崛起》，是《紐約時報》繼10月25日《總理家人的秘密財富》一文之後的第二篇深度報導。這些報導揭露了中國總理溫家寶家人利用平安保險公司斂財高達27億美元的肮髒故事。與這些報導同時發表的，還有美國彭博社關於中共總書記習近平的姐姐齊橋橋、姐夫鄧家貴，】以及中國百餘位紅二代利用權力斂財的故事。

Ir Nanodendrites/ATO觸媒之研發及其析氧反應 之研究

為了解決衰退英文decay的問題，作者呂學良 這樣論述：

本研究藉由析氧反應 (oxygen evolution reactions, OER)來使得電催化水分解來進行測試電流密度，使用H2IrCl6作為觸媒合成的前驅物，Ir蘊藏量有限，因此本研究主要目的即在改善Ir觸媒之結構，期望能提高其利用率和OER活性並降低成本，使用化學還原法合成Ir nanodendrites (Ir ND)考慮耐腐蝕且電導性較佳之氧化錫銻(Antimony tin oxide,ATO)作為Ir ND的載體，探討20 %、35 %和50 %Ir ND比例之影響。 利用材料特性分析，包括Transmission electron microscopy (TEM

)、Energy dispersive X-ray spectroscopy (EDX)、X-ray diffraction (XRD)和X-ray photoelectron spectroscopy (XPS)，觀察觸媒結構外型、分辨樣本所含的元素成分、晶格結構和官能基種類；並由電導率和接觸角測量載體之導電性和親疏水性。電化學分析包含OER之極化曲線、電化學交流阻抗 (Electrochemical impedance spectroscopy,EIS)等，了解觸媒之OER活性和阻抗。 研究結果發現，由TEM可得知各樣本均有nanodendrites之結構，ATO作為觸媒載體具有良好

電導特性和耐腐蝕的性能。ATO平均顆粒大小為14.9 ± 3.9 nm、Ir ND平均顆粒大小為15.41.8 nm。由EDX檢測得知Ir ND樣本之XRD分析樣本屬於面心立方晶格 (face center cubic,fcc)結構。XPS分析可發現Ir ND及 Ir ND/ATO主要官能基為Ir (III)。ATO接觸角為16±0.97度，可判其為親水性。OER極化曲線得知各樣本在1.8 V之活性分別為16.1 mA/mg、21.5 mA/mg、142.3 mA/mg、54.4 mA/mg、36.6 mA/mg，活性衰退率-15 %、8.5 %、12.2 %、6.8 %、1.0 %。EIS

阻抗分析可發現Ir ND與20 % Ir ND/ATO之電阻值(Ω)微乎其微近於零。