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跨境洗錢防制法之研究—以金融機構為中心—

為了解決FATCA HSBC的問題，作者高靖奇 這樣論述：

金融機構係洗錢犯罪進行之首要場域，如何防止洗錢犯罪分子利用金融機構洗錢為一國乃於至國際間之共同任務。臺灣雖為亞洲第一個通過洗錢防制法之先驅，亦為亞太防制洗錢組織（APG）之創始會員國之一，然於其後，洗錢監理逐漸無法跟上時代趨勢，2007年APG第二輪評估後，國家被定位為定期追踪觀察名單，2011年又進一步升級為後續觀察名單。臺灣將在2018年底進行第三輪相互評估，其結果將會對臺灣之國際金融往來產生巨大影響。為求臺灣經濟穩定發展與金融機構之正常運行，因此需建立較完善之金融機構洗錢防制法律體系。筆者將結合比較法上在建設金融機構洗錢制度體系方面的實踐經驗，從法規層面以及國際合作層面等為臺灣金融機構

法律制度的建設提供一些淺見。本文除緒論外分為五個章節，第二章介紹洗錢之基本定義與行為認定。第三章則介紹國際組織的洗錢防制相關規範，另外特別針對美國、歐盟與中國大陸的洗錢防制規範上做出比較與最新法規之介紹。第四章係針對臺灣於2016年12月28日大幅度更新洗錢防制法及相關金融法規之評析與未來臺灣洗錢防制法發展之趨勢。第五章著重於實務案例之分析，以大量銀行業遭金管監理機關懲處之案例，瞭解實務上銀行業者之洗錢操作模式與金融監理單位之犯罪偵查方式。第六章則是結論。

企業跨國經營之法律遵循制度比較研究

為了解決FATCA HSBC的問題，作者周芳琪 這樣論述：

摘要我國企業長期以來未重視建立法令遵循制度(Compliance Function )，企業於海外布局或銷售商品時，常未將法令遵循放在投資評估及日後經營之必要注意事項，反觀外商機構如香港上海滙豐銀行、瑞士銀行、瑞士信貸等國際性銀行，或如台灣拜耳公司，(日本)住華科技公司等國際性企業，於海外擴展業務時，均會投入相當資源建立法令遵循制度，而台灣公開發行公司，除金融業基於主管機關法令之要求而設立法令遵循部門外，其餘大型上市公司亦常未建置法令遵循制度，以致國內如台灣車燈、汽車零組件業者龍鋒企業股份有限公司、友達光電股份有限公司、建興電子科技股份有限公司等遭到美國司法部訴追違反反托拉斯法案例，一連串反

傾銷及違反反托拉斯法(Anti-trust law)之案件，更顯示國內廠商於跨國銷售商品時，疏忽對公平交易法或反傾銷法(Anti-dumping)等之法令遵循。本文希能提醒國內企業，於擴展海外業務之初，應先建立適當法令遵循制度，蒐集相關法令資訊，以避免觸法而遭受損失。本文以跨國企業較常共同面臨之法令遵循議題為比較研究，並就美國、德國、中國及我國相關基本架構概述，輔以銀行特有之洗錢防制(Anti-Money Laundering; “AML”)及打擊資恐(Counter Finance Terrorism )法令遵循制度及美國海外帳戶稅收遵從法案(FATCA)、巴賽爾銀行監理委員會對銀行法令遵

循制度之建議及如何擬定法令遵循計畫等。本文探討美、德、中及我國對法令遵循制度之比較；並以美、德、中及我國之跨國企業為例，分別討論美國花旗金融集團、德國默克集團、中國交通建設股份有限公司，我國台灣積體電路股份有限公司之法令遵循制度。另就跨國經營企業共通之法令遵循主題予以比較，惟因涉及法規範圍廣泛，就重要或特別之處於一般法令遵循制度須考量者進行比較，包括反貪腐法(Anti-corruption Act)、公平交易法(Anti-trust law, Competition Act)、消費者保護法(Consumer Protection Act)、個人資料安全維護法(The Privacy Act,

Personal Data Protection Act)、勞工法(Labour Act)、防止利益衝突(Conflicts of Interests)。本文第四章、第五章另就國際性銀行與本國銀行特有之法令遵循議題，包括洗錢防制法及美國海外帳戶稅收遵從法案、巴塞爾銀行監理委員會對銀行法令遵循之建議 (Compliance and the compliance function in bank)、巴塞爾銀行監理委員會 2008年對銀行法令遵循之實行所為之調查報告，並就金融監督管理委員會推動金融控股公司及銀行法令遵循制度予以探討。第六章以銀行法令遵循計劃為例，說明採風險基礎，擬定年度法令遵循計劃。

第七章提出對我國現有法令遵循制度之檢討及建議，探討政府如何透過行政命令要求企業建立法令遵循制度及鼓勵企業建立法令遵循制度，以帶動企業在全球競爭環境下成長並永續發展。