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國立臺灣大學 法律學研究所 邵慶平所指導 游光德的 自動化投資顧問服務對證券投資信託及顧問法制衝擊──以美國受任人義務為出發 (2019),提出有關投信投顧事業經營全權委託投資業務全權關鍵因素是什麼,來自於自動化投資顧問、理財機器人、自動化投資顧問服務。
而第二篇論文國立臺灣大學 法律學研究所 揚岳平所指導 張學昌的 論臺灣私募股權基金之證券監管法制-以公司型基金為中心 (2018),提出因為有 私募股權基金、證券投資信託及顧問法、公司型基金的重點而找出了 有關投信投顧事業經營全權委託投資業務全權的解答。
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除了有關投信投顧事業經營全權委託投資業務全權,大家也想知道這些:
證券投資信託及顧問法理論與實務
為了解決有關投信投顧事業經營全權委託投資業務全權 的問題,作者郭土木 這樣論述:
證券投資信託及顧問之法令規範,源自於證券交易法之證券相關服務事業,為資產管理之重要環節,處於當今專家理財與金融科技發達之時代,透過共證券投資信託同基金之公開募集與私募,以及代客操作之委託或信託運用,在資產規模與參與之投資人數量上,皆有驚人之成長。 尤其在金融商品之本質已逐漸融合銀行、證券、保險、信託之特性,定位有越趨模糊與複雜之發展;金融業務之分工也因越來越多元,為迎合跨業與兼營之經營競爭態勢,金融產業正面對新的挑戰與變革,而證券投資信託及顧問業務值此一劃時代之潮流中,如何扮演好自身之角色與功能,誠為證券投資信託及顧問監理法令規範之重要課題。 本書基於作者以往長年參與及
主導證券投資信託及顧問法令之立法與執行經驗,擬就證券投資信託及顧問法之立法源由、規範內容與實務之運作提出論述,並參考國內外及其他相關法律之立法作進一步之比較與分析,希望能歸納出有益之具體建言,以分享各界並提供往後修法之參考。
自動化投資顧問服務對證券投資信託及顧問法制衝擊──以美國受任人義務為出發
為了解決有關投信投顧事業經營全權委託投資業務全權 的問題,作者游光德 這樣論述:
因應金融科技發展而催生「自動化投資顧問服務」,隨著網路及行動裝置普及使其重要性與日俱增。在社群媒體廣泛鼓吹之下,自動化投資顧問服務受到千禧世代廣泛使用而逐漸成為自然人顧問之低價替代品,於此同時卻忽略自動化投資顧問服務並非本質上不具利害衝突。事實上自動化投資顧問服務可能產生更嚴重之利益衝突,其介於投資人及基金公司之間,可能受共同基金和交易所買賣基金所提供之誘因,而產生對於投資人不完全有利之建議。 隨著自動化投資顧問服務將徹底改變個人投資方式,此問題愈發重要,有必要為自動化投資顧問服務建立適當之監管,金融監督管理委員會須在保護投資者及允許自動化投資顧問創新、發展之自由間取得平衡。自動化投資顧問
為年輕投資者及非高資產投資者之選擇,使原未使用投資顧問者受到財務專家之保障;另一方面我國證券投資信託及顧問法、相關子法課予投資顧問對於投資人負有受任人義務,在該義務下而應避免與投資人產生利益衝突。相關法制如何介入處理、自動化投資顧問服務應否及如何扮演中立之角色,同時確保其營運自由不受過度限制,即為本文所欲探討的焦點。本文將著重自動化投資顧問服務在我國發展所產生之影響及提出解決利益衝突之方式,並主要以美國法制與案例作為主要比較法素材,從現有自動化投資顧問服務法制、研擬中法制為方向進行研究。本文認為現行自動化投資顧問服務有許多缺陷,但其出現使得原未得到投資顧問服務之投資人得以低廉之費用獲得較佳之投
資服務。對於研究方向的結論與建議如下:其一,自動化投資顧問服務在證券投資信託及顧問法及相關子法下對投資人負有受任人義務,原則應避免利益衝突,然而於部分情形下難以避免,應揭露利益衝突。得參考外國法制上Form ADV制度,藉由定期、即時更新告知投資人利益衝突之有無、程度,使投資人得以選擇投資顧問時作為其判斷基礎。其二,證券投資信託及顧問法、相關子法在制訂時顯然無法預見自動化投資顧問服務出現,因此將與部分法規產生衝突,隨著金融科技發展與創新實驗條例通過後,於主管機關核准辦理之期間及範圍內,證券投資信託、顧問事業得不適用投信投顧法之規定。
論臺灣私募股權基金之證券監管法制-以公司型基金為中心
為了解決有關投信投顧事業經營全權委託投資業務全權 的問題,作者張學昌 這樣論述:
本文以臺灣私募股權基金為研究對象,並以我國有限合夥名錄及公司之登記資料為基礎,發現我國之私募股權基金主要以公司作為投資架構。本文認為,這種投資架構,使得同樣為基金投資活動的私募股權基金可不被視為證券投資信託及顧問法之基金-證券投資信託-管制;但另一方面,私募股權基金在解釋上仍可能構成全權委託投資及證券投資顧問業務,而受到嚴格的管制。此等結果顯示私募股權基金在臺灣面臨的高度法律風險,更突顯我國有「公司型基金」之管制漏洞。 本文以美國法作為比較研究之對象, 並提出三種建議改善現存的法律問題。第一,增訂「投資公司法」,與證券投資信託及顧問法並列,藉此補足公司型基金規範不足之處。第二,修正證券
投資信託及顧問法,以「行為」而非法律架構作為證投法的適用對象,重整現行法規中各業務之定義,藉此包納公司型與信託型兩種不同之基金模式,使兩種基金皆能受到法律規範,並配合適度的豁免規範與擴張反詐欺義務之適用範圍,使較不具保護必要性之私募基金得受到較低密度之規範,享有較自由的運作空間,但仍不得採取隱瞞或詐欺之行為,損害投資人之利益。另考量現實中立法上的困難性,因此本文亦提出第三種建議,僅修正證投法第8條反詐欺義務,使其得以擴張適用於私募股權基金,在整體法規不變動的情況下,使私募股權基金市場中的投資人仍能適用證投法的反詐欺規定,尋求最低限度的管制與保護。
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#1.投信投顧
依「證券投資顧問事業管理規則」規定,證券投資顧問公司可經營之業務範圍包括:. 一、接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。 二、接受客戶全權委託 ... 於 www.sfipc.org.tw -
#2.有關證券投信投顧事業經營全權委託投資業務
投信投顧 /信託考古題 · 101Q4投信投顧相關法規. 題庫. 1回答; 0留言; 0追蹤. 有關證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之規定,何者為非? (A)應與客戶 ... 於 www.i-qahand.com -
#3.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理 ...
本辦法所稱全權委託投資業務,指證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會(以下 ... 於 law.moj.gov.tw -
#4.證券投資顧問事業或證券投資信託事業經營全權委託投資業務
第一項之全權委託投資契約及相關資料,於契約失效後至少保存五年。 考量現階段不開放投信投顧業者以信託關係經營全權委託投資業務,於第一項增列「明訂其與客戶間因 ... 於 www.trust.org.tw -
#5.有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務 ...
法規名稱:, 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第2條第7項、第10條第1項及第23條第3項規定之令. 公發布日:, 民國107 年01 月09 日. 於 law.fsc.gov.tw -
#6.全權委託投資業務問答集
基金,非屬投信投顧事業經營全權委託投資業務運用委託投資資產不. 得投資之項目,故全權委託投資帳戶可投資於未經本會核准或申報生. 效之境外基金。 (二) 全權委託投資帳戶 ... 於 twse-regulation.twse.com.tw -
#7.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權 ... - 全國法規資料庫
證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應與客戶簽訂全權委託投資契約,明定其與客戶間因委任或信託關係所生之各項全權委託投資權利義務內容,並將 ... 於 law.moj.gov.tw -
#8.投信投顧產業30發展紀實_業務推展概況- page 25
項授權財政部訂定有關管理辦法及其營業保證金。財政部乃於民國. 2000. 年. 10. 月. 9. 日訂定發布「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦. 法」, ... 於 www.sitca.org.tw -
#9.主旨:所詢有關基金經理人及全權委託投資 ...
... 顧法)第77條規定,投信事業基金經理人,其. 本人、配偶、未成年子女及被本人利用 ... 投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條之1亦有類似. 於 www.laws.taipei.gov.tw -
#10.109 年第3 次投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗試題
下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失. (B)業者與客戶得約定以獲利金額拆帳之 ... 於 xn--zqst6j818a5oiila.tw -
#11.22、有關證券投信投顧事業經營全權委託投資業務
22、有關證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之規定,何者為非?(A) 應與客戶個別簽訂(B) 共同委任時須簽訂共同委任契約(C) 契約副本送交全權委託 ... 於 www.tikutang.com -
#12.歷屆題庫|105Q3|投信投顧相關法規(含自律規範)
有關 證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資 ... 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍,不包括:. (A)我國上市之有價 ... 於 www.11exam.com -
#13.全權委託
委託帳戶若涉及證券或期貨買證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應與客戶簽訂全權委託投資契約,明定其與客戶間因委任或信託關係所 ... 於 afleurdedeco.fr -
#14.投信投顧相關法規
1. 證券投資信託事業因何項法令之增訂修正通過,得接受客戶全權委託投資業務?(A)證券交易法 ... 於 www.exschool.com.tw -
#15.111年第1次投信投顧業務員資格測驗試題 - chin0772的部落格
... 投信基金之清算? (A)一個月. (B)二個月. (C)三個月. (D)六個月. 9.有關投信投顧事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之規定,何者為非? (A)應與 ... 於 chin0772.pixnet.net -
#16.「全權委託投資業務」的搜尋結果
此外,目前在法規上也開放投信投顧事業經營全權委託投資業務得從事於黃金 ... 另外,對於投信投顧全權委託投資大陸股票也有明確規定,金管會在給投信投 ... 於 www.ctee.com.tw -
#17.證交所:28家投信投顧獲准經營全權委託投資業務
據台灣證券交易所統計,截至今年3月14日止,投信投顧公司已獲准換發經營全權委託投資業務營業執照者,計有投信公司16家,投顧公司12家。 16家投信,12家投顧獲經營執照. 於 www.ithome.com.tw -
#18.投信投顧相關法規110 Flashcards
... 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)提供分析意見或推介建議(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D) ... 於 quizlet.com -
#19.投信投顧業務員考古題
下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤? (A)投信投顧事業接受客戶之委託 ... (B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務,應由客戶將資產全權委託保管機構 ... 於 passtwexams.weebly.com -
#20.01 立法目的02 主管機關03 證券投資信託事業及業務種類
(投信投顧法18 I). 註. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務之投資或交易之範. 圍及其限制,由主管機關定之。(投信投顧法56 I). 3. 違反主管機關 ... 於 www.wunan.com.tw -
#21.金融科技發展與法律 - 第 269 頁 - Google 圖書結果
... 投資分析報告之格式亦會不同。(四)現行規定要求業者提供服務須簽署書面契約或指派專人說明之規範,亦與機器人投顧作業不同依投信投顧法第83條第1項之規定,證券投資顧問事業 ... 於 books.google.com.tw -
#22.110年投信投顧相關法規(含自律規範)重點統整+歷年試題解析二合一過關
... 經營之業務種類如下:(106年第1次投信投顧人員) (一)證券投資信託業務。(二)全權委託投資業務。(三)其他經主管機關(金管會)核准之有關業務。二、證券投資顧問事業經營之業務 ... 於 books.google.com.tw -
#23.(§18)
同條第1 項第21 點,未經許可兼營期貨顧問業務,不得從事期貨或衍生性商品之投資分析。 【問題10】 答案:B. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理 ... 於 www.greatbooks.com.tw -
#24.投信投顧與信託業之委託-3-知識百科
5.全權委託保管機構與證券投資信託事業或證券投資顧問事業間,具有其他實質控制關係。 (七)證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額,不得超過其淨值 ... 於 www.3people.com.tw -
#25.投信是什麼?投顧是什麼?
... 投資信託基金」。投信事業,就是基金公司。投顧, ... 業務□ 全權委託投資業務□ 其他經主管機關核准之有關業務. 合法投顧去哪 ... 於 pgfinnote.com -
#26.法規內容-有關「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權 ...
法規內容 · 一、依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理 · 二、經營全權委託投資業務之證券投資信託事業、證券投資顧問事業及他 · 三、所稱證券相關 ... 於 law.fsc.gov.tw -
#27.全權委託投資保管業務
依證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務管理辦法第十一條規定 ... 保管機構發現投資代理人有違反全權委託投資契約時,應即通知委任人及投信投顧公會。 於 web.ubot.com.tw -
#28.法規名稱: 全權委託投資業務問答集
說明:依全權委託管理辦法第14條規定,未上市上櫃之股票,非屬投信投顧事業經營全權委託投資業務運用委託投資資產不得投資之項目,故全權委託投資帳戶可 ... 於 www.rootlaw.com.tw -
#29.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦
二、 按現行證券投資信託事業取得營業執照並募集成立基金,開始運作. 投信業務後,及證券投資顧問事業取得營業執照後,即可申請辦理. 全權委託投資業務,考量此時或有因 ... 於 gazette.nat.gov.tw -
#30.100 年第3 次投信投顧業務員資格測驗試題
(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務,應由客戶將資產全權委託保管機構 ... 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約, ... 於 analyst.com.tw -
#31.金管會:投信投顧事業經營業務不得有直間接介入其所投資 ...
鑒於證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營證券投資信託業務及全權委託 ... 與本網站有關一切糾紛與法律問題,均依中華民國相關法令解釋及適用之。 嘉實 ... 於 www.moneydj.com -
#32.證券投信投顧事業不得介入或協助取得鞏固經營權
是以金管會特於民國111年3月22日發布金管證投字第1110380579號令,明定證券投信及投顧事業經營證券投資信託業務或全權委託投資業務,其運用證券投資信託 ... 於 www.fblaw.com.tw -
#33.110 年第2 次投信投顧業務員資格測驗試題
(B)兼營投信業務之信託業. (C)經營投顧業務之投顧事業. (D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業. 7. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項屬其資金得運用之範圍 ... 於 info.ting-wen.com -
#34.26.下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效 ...
下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B)業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之 ... 於 yamol.tw -
#35.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務 ...
本辦法所稱全權委託投資業務,指證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經金融監督 ... 於 www.selaw.com.tw -
#36.第1 章資產管理的概念
投信投顧事業經營全權委託投資業務 操作辦法,係依據何種法規訂定? (A)證. 券交易法(B) ... 集不動產投資信託基金(B)得經營接受客戶全權委託投資業務(C)經營證券. 投資信託 ... 於 www.bestwise.com.tw -
#37.投信投顧事業經營業務金管會:不得介入投資對象經營權
金融監督管理委員會於昨(二十二)日表示,鑒於證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營證券投資信託業務及委託投資業務,資金來自於一般投資大眾及 ... 於 www.lawbank.com.tw -
#38.預告證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託 ...
預告證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第十一條、第十九條、第三十六條修正草案. 2021-09-14. 金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)為吸引 ... 於 www.sfb.gov.tw -
#39.15. 有關投信投顧事業經營全權委託投資業務
有關投信投顧事業經營全權委託投資業務 ,全權委託投資契約之規定,何者為非? (A)應與客戶個別簽訂 (B)共同委任時須簽訂共同委任契約 (C)契約副本送交全權委託保管機構 於 yamol.tw -
#40.110年第1次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目
有關全權委託投資業務 主要依據下列何項規定辦理? 甲.證券投資信託及顧問法;乙.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法; ... 於 examweb.sfi.org.tw -
#41.101 年第4 次投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗試題
13.有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金. (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者. 於 www.get.com.tw -
#42.全權委託投資契約
甲方委託乙方經營代客操作業務之委託經營額度,除本契約另有約定外,為新臺幣(以下 ... 因本契約所生之爭議,雙方同意依投信投顧公會訂定之紛爭調解處理辦法處理之。如 ... 於 www.fund.gov.tw