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新三板上市及資本運作實務

為了解決未上市股票過戶手續的問題，作者孫健波 這樣論述：

本書重點梳理、分析了新三板掛牌的條件、操作程序、監管規則以及相關中介服務機構的服務內容，詳細地介紹了新三板上市流程及申報材料的制作，並且具體指導如何快速准確地參與新三板股份交易；圍繞市值管理、定向融資、中小企業私募債、並購重組、股權激勵、轉板通道等進行了實務案例分析和籌划，幫助市場參與主體深入了解新三板的制度體系以及掌握新三板上市及資本運作的具體方法。馬志毅，法學博士，國務院法制辦公室政府法制研究中心處長，兼任北京大學法學院研究生導師、遼寧科技大學客座教授、中華金融文化研究中心專家委員會主任委員、北京市法學會金融與財稅法學研究會副秘書長。王帥，高級會計師，國際注冊管理咨詢師（CMC），國際注冊

內部審計師（CIA），項目數據分析師（CPDA）。國譽財務集團首席合伙人，中國管理咨詢委員會委員，中國商業聯合會數據分析委員會理事，北京市審計局特聘專家，北京財政金財工程專家團成員。孫健波，法學博士、經濟學博士后，北京大學稅法研究中心副主任、研究員，北京市法學會金融與財稅法學研究會副會長兼秘書長，中國政法大學兼職教授。李皓，法學碩士，對外經濟貿易大學法學專業大讀博士生，現就職於中國進出口銀行法律事務部。柏平亮北京市天銀律師事務所律師，主要從事金融、證券、公司並購和重組以及私募股權基金、企業債、新三板等法律業務，具有8年以上的金融證券法律業務服務經驗。胡軍，北京市國家稅務局副局長，一直從事稅收與

管理業務工作，分別主管過所得稅、法規、收入規划、督察內審以及稅收征管與信息化工作。簡歷，北京南車創業投資有限公司副總經理，注冊會計師。長期關注高端裝備制造、TMT、節能環保以及其配套領域的投資機會，擅長發現企業價值與打造提升企業綜合競爭力，具有豐富的投資並購、企業管理與審計風控、法律等專業經驗。熊可，法學博士，安信證券投資銀行部高級副總裁，具有7年投資銀行從業經驗。參與了蘇州英諾迅科技股份有限公司、青島奧蓋克化工股份有限公司的新三板掛牌工作。此外，還參與了新華龍鉬業、文峰股份等首次公開發行項目，高新張銅（沙鋼股份）非公開發行暨重大資產重組等項目。 第一章新三板的前世今生第一節

新三板之路是怎樣走過來的一、STAQ系統和NET系統二、證券公司代辦股份轉讓系統三、中關村科技園區非上市股份公司進入代辦股份轉讓系統四、全國中小企業股份轉讓系統五、新三板擴容至全國第二節品味新三板的「新」一、全新的市場定位二、全新的交易制度三、全新的規則體系第二章新三板掛牌的選擇第一節新三板掛牌對企業可能產生的有利影響一、享受政策扶持二、拓寬融資渠道三、提升股權價值四、便於股份轉讓五、有利於轉板上市六、提高企業管理水平七、樹立企業品牌第二節新三板掛牌對企業可能產生的不利影響一、公司經營及財務信息公開二、規范運營成本增加三、股份轉讓便捷使得股東之間協調一致的難度加大四、大股東面臨控制權旁落的風險

第三章新三板上市的准備工作第一節申請新三板掛牌的條件一、依法設立且存續滿兩年二、業務明確，具有持續經營能力三、公司治理機制健全，合法規范經營四、股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規五、主辦券商推薦並持續督導六、全國股份轉讓系統公司要求的其他條件第二節戰略投資者的選擇一、戰略投資者選擇目標公司的標准二、引進戰略投資者的准備工作三、引進戰略投資者的意義四、引進戰略投資者的法律風險五、如何選擇戰略投資者第三節中介機構的選擇一、中介機構及其主要職責二、如何選擇中介機構第四節公司治理結構的調整一、中外公司法人治理結構的制度理論二、如何調整法人治理結構三、公司治理結構中董事、監事、高級管理人員的合理配置第

五節公司發展戰略的梳理一、企業發展戰略二、制定發展戰略對於企業的意義三、對企業發展戰略的梳理四、企業發展戰略梳理的兩個基點五、在戰略梳理過程中制定戰略規划第六節公司財務內控的強化一、企業內部控制基本內容二、企業內部控制建設三、企業內控實踐第四章新三板上市流程及申請材料的制作第一節新三板上市總體流程一、新三板上市總體流程概述二、公司內部成立新三板掛牌領導小組三、與中介機構簽訂協議並開展全面盡職調查工作四、規范公司治理、財務內控機制、解決各類問題五、通過股改成立股份公司六、准備並向全國股份轉讓系統公司提交掛牌文件七、全國股份轉讓系統公司審查材料、問題反饋、出具同意掛牌的意見八、股東人數已經超過20

0人時，中國證監會出具核准文件九、掛牌前的信息披露以及初始股份登記手續十、掛牌后履行持續信息披露義務第二節申請材料的制作一、申請材料制作的總體要求二、公開轉讓說明書的編制三、其他要求披露的文件的制作四、不要求披露的文件的准備第五章新三板股份交易第一節新三板交易一、新三板交易的基本特點二、全國股份轉讓系統第二節投資者如何參與新三板交易一、確認自身是否符合新三板「合格投資者」的條件二、選好主辦券商三、辦理開戶，與證券公司簽訂委托代理協議四、獲取交易信息、委托交易五、交易成交第三節與新三板股份交易相關的特殊事項一、查詢及出具書面證明的業務二、證券質押業務三、證券非交易過戶業務四、證券轉托管業務第六章

新三板資本運作第一節市值管理的訣竅一、市值管理的概念二、市值管理的原則三、市值管理的方式和手段第二節定向融資的實務一、新三板定增制度及特點二、參與定向增發的投資者及定價方式三、定向增發過程中的主要申請文件第三節中小企業私募債的實務一、發行中小企業私募債券的意義二、發行中小企業私募債的條件三、發行中小企業私募債的融資優勢四、參與中小企業發行私募債的投資者五、發行中小企業私募債的備案材料第四節並購戰略的實施一、企業進行並購的形式二、企業制定並購戰略的動因三、企業並購戰略實施程序四、對並購目標公司的調查分析五、企業實施並購戰略的原則第五節股權激勵的實務一、公司治理中存在的激勵問題二、為何需要制定股權

激勵三、股權激勵的基本模式四、制定股權激勵的實務要點五、上市公司與非上市公司在股權激勵機制上的差異第六節轉板通道的鋪設一、新三板企業的轉板現狀二、新三板企業的轉板通道的可能路徑三、新三板企業如何籌划未來的轉板事宜附錄

寫給股市新手的一本勝經－股票買賣初學指引修訂版

為了解決未上市股票過戶手續的問題，作者張真卿 這樣論述：

本書簡介：　　如果有一種投資工具只要1000元就可以投資，既沒有選股的煩惱、也不用擔心景氣不好，是不是很令人心動？而投資於證券市場，是最容易讓一般民眾分享經濟成長果實的理財工具。本書主要是提供股市初學者，或對於股市有興趣的在校學生一本股市入門書籍，藉由問答了解到股市的基本運作與操作模式，進而為自己在股票買賣觀念上建立正確的基礎。希望藉由本書的出版，能幫助股市初學者找到投資致富的途徑。投資才是一種美德，務實理財守則大公開˙初學者輕鬆入門；投資者正確學習˙別再坐以待『貶』，股票買賣最心安！˙越早投資，賺得越多！˙邁向成功之路的6個補給站：第1站入虎穴，得虎子－基礎入門篇；第2站後宮佳麗三千人－

證券商品篇；第3站深謀遠慮，一舉中的－投資策略篇；第4站知己知彼，百戰百勝－產業分析篇；第5站縱橫睥睨，宏觀股市－政策分析篇；第6站股票圖形，信手拈來－技術分析篇作者簡介：張真卿畢業於國立成功大學，負笈至美取得財管博士學位，隨後任職於華爾街，期間曾前往北京商學院從事研究。返國後服務於金融機構，並在大專院校開設投資理財課程，且多次應電臺與社團邀請講授理財之道，文章見於各大報紙專刊，同時完成十餘本有關投資理財書籍，其中《定時定額基金智典》、《共同基金投資指南》、《股市技術分析操作勝典》、《股票買賣初學指引》、《股友族Must Buy》、《薪水致富Must Buy》更榮登金石堂Top200、新學友、

何嘉仁、諾貝爾、敦煌…及各大書局財經叢書銷售排行榜。最新力作《微薪完全手冊15天學會買賣共同基金》、《微薪致富》、《微利致富》分別榮登金石堂非文學類暢銷書。

健全我國店頭市場之道-論未上市（櫃）股票市場之建立

為了解決未上市股票過戶手續的問題，作者陳怡如 這樣論述：

目前我國僅有集中與店頭市場交易上市與上櫃股票，至於未上市（櫃）股票則並無合法交易管道。由於未上市（櫃）股票交易問題早已存在市場多年，再加上最近發生多起盤商違約交割案例，損害投資大眾權益甚巨，因此為便利未上市（櫃）公開發行公司籌資之需求與保護投資人，有必要在店頭市場另建立一未上市（櫃）股票交易市場，以健全我國證券資本市場。由於在建立市場的同時會遭遇到許多挑戰，例如違約交割、投資人保護、監管措施等問題，因此實有必要對其進行分析與探討。 基於上述動機，本研究希望達成下列研究目的：一、探討我國店頭市場實際運作情形，以瞭解目前店頭市場之發行與交易制度。二、探討我國未上市(櫃)股票交

易市場發展現況，並由證券相關法規及法院之判決分析盤商從事未上市(櫃)股票交易可能衍生之法律問題。三、研究美國未上市(櫃)股票市場（OTCBB）之交易制度與主管機關採行之管理方式，分析是否有可供我國在建構未上市(櫃)股票交易市場時加以學習之處。四、深入探討我國未上市(櫃)股票議價交易市場規劃草案，以裨益我國未上市(櫃)股票議價交易市場之建立。 本研究發現，在店頭市場監管措施方面，櫃檯買賣中心作法可說已相當完備。目前我國未上市(櫃)股票交易市場規模相當大，而盤商也有組織地在進行交易，然其從事交易時可能會涉嫌違反非證券商不得經營證券業務規定、買賣詐欺問題、未經核准不得經營證券投資

顧問事業等規定。另由美國未上市(櫃)股票市場（OTCBB）規定可知，發行公司並未有嚴格掛牌門檻限制，市場創造者（Market Maker）擔負維持市場流動性責任，而為防止不法情事，全美證券商協會訂有嚴密監管措施，並藉由資訊之充分揭露，以保護投資人。基本上，由我國將建立之未上市(櫃)股票議價交易市場規劃草案可知，該市場主要學習OTCBB相關制度與精神，而本研究建議為使市場發展順利，應不賦予推薦證券商過多責任與進行限制，並可有限度開放承銷及准許投信基金與代客操作業務參與市場。在投資人保護方面，應加強公開說明書風險揭露、加強監視制度與採行「暫停交易」措施。至於盤商問題，似可將其導引至合法規範體系之下

，使其成為合法從業人員。