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這兩本書分別來自宏典文化 和宏典文化所出版 。
國立臺北大學 法律學系一般生組 陳彥良所指導 陳建偉的 金融科技之監理與投資人權益保障 —以機器人投顧為中心 (2020),提出證券投資顧問事業設置標準關鍵因素是什麼,來自於機器人投顧、自動化投資顧問、機器人理財、智能投顧、金融科技。
而第二篇論文國立成功大學 法律學系 顏雅倫所指導 張詩瑀的 人工智慧在金融法上之運用與挑戰—以機器人投顧為主軸 (2020),提出因為有 機器人投顧、理財機器人、人工智慧、金融科技、受託義務、演算法監管的重點而找出了 證券投資顧問事業設置標準的解答。
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投信投顧相關法規 速成(2022年1月版)
為了解決證券投資顧問事業設置標準 的問題,作者柳威廷 這樣論述:
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9.3修正) 5.證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則(110 .7.14修正) 三、最充分的試題演練,全書收錄超過800題試題與解析,助您穩穩抓牢考古題分數! 書本輕薄短小、內容一應俱全,最適合短期間衝刺過關使用! 100天考取17張金融證照達人「柳威廷」不藏私,親身傳授快速考取「投信投顧相關法規」的技巧!全書彙整考試最精華重點,搭配最新試題與詳解,濃縮精簡到一目了然! 挑證照用書不像買辭典。比誰頁數多、法條最多,因為讓許多讀者最難過的不只是測驗沒通過,而是浪費太多時間讀了一堆不考的內容而沒過,那真的會捶心肝。本書不是投信投顧業務員之教
科書,本書是「速成」證照用書,用最精簡的法規,傳達最精確、最常考的內容給讀者,這才是本書的訴求。 本書將中華民國證券暨期貨市場發展基金會公佈的16項法規依類型分成共4篇8個章節,每章節後有數十題的精選試題,供讀者確認該章節內容是否有確實吸收,書末有最近九屆的歷屆試題,提供讀者做模擬測驗,本書所有的試題都100%加以詳解,且用淺顯易懂又不失專業的敘述做解答。 此外書中也補充了不少的法條與「解釋」,這些都是歷屆試題出現過,但未在證基會公佈範圍內的法條與「解釋」。 本書內容精簡但完善,保證讀者熟讀後能順利通過測驗,書末附上「考前衝刺大補帖」,每年最常考之數字、百分比、年限之總整理,
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金融科技之監理與投資人權益保障 —以機器人投顧為中心
為了解決證券投資顧問事業設置標準 的問題,作者陳建偉 這樣論述:
隨著時代的變遷、科技的發展,人工智慧、大數據之應用使我們能更效率、更方便的使用科技,如物聯網技術、人工智慧自動駕駛車輛等等,此些技術使得人們在不同於傳統需透過人與人間之對接與科技作互動,或使得本來應該由人類進行之科技活動,可透過人工智慧之協助而取代之,以達成節省人力使人們過得更便利之目的。然而不僅是對於個人之間有所幫助,公司與公司間亦透過科技之發展而節省與彼此間互動之成本,如透過大數據而可以分析客戶間之習慣習性,對於同類產業之選址有所幫助,也因科技發展對於公司運作甚有助益,科技業並開始將其所具有之技術,近一步與人們之投資理財行為做結合,蓋投資理財所需要之投資建議、技術樣本,原係透過傳統自然人
之理財專員做分析,然若可結合人工智慧、大數據、區塊鏈、雲端運算等科技,則因其能做更多超越人腦所能計算之行為,故自可能獲得超出於傳統投資顧問、理財專員之計算、投資建議意見,而具發展性。本文以下將聚焦於四大主流技術其中之人工智慧運用於金融科技之機器人投顧部分,蓋機器人投資顧問乃未來發展之一大趨勢,其藉由人工智慧之機器學習、深度學習,搭配大數據分析及演算法計算而得出之投資推介,又其因利用機器人而得以降低成本使收費低廉,且投資門檻亦較低,足使一般投資大眾利用,而達普惠金融之目的,因有諸多優點故欲加以研究之,然因事涉投資大眾而影響重大,故亦須有相當之規範處理之,是以以下將探討如何規範人工智慧運用於投資顧
問之問題及其所涉及之法令、與傳統投資顧問之差別、適用投資信託與顧問法時應如何修正始符合機器人投顧之特性、投資人利用機器人投顧時應受之保障,機器人投顧業者所應負之責任及當問題發生時主管機關應如何對其進行監理。本文採文獻比較分析法,參酌美國、英國、新加坡及香港機器人投顧之相關法制而提出投信投顧法增訂機器人投顧專章及修法草案十七條條文內容及其修正理由,以協助機器人投顧之監理及現行保障之不足。
投信投顧相關法規 速成(2021年5月版)
為了解決證券投資顧問事業設置標準 的問題,作者柳威廷 這樣論述:
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本書將中華民國證券暨期貨市場發展基金會公佈的16項法規依類型分成共4篇8個章節,每章節後有數十題的精選試題,供讀者確認該章節內容是否有確實吸收,書末有最近九屆的歷屆試題,提供讀者做模擬測驗,本書所有的試題都100%加以詳解,且用淺顯易懂又不失專業的敘述做解答。 此外書中也補充了不少的法條與「解釋」,這些都是歷屆試題出現過,但未在證基會公佈範圍內的法條與「解釋」。 本書內容精簡但完善,保證讀者熟讀後能順利通過測驗,書末附上「考前衝刺大補帖」,每年最常考之數字、百分比、年限之總整理,請讀者務必撕下隨身攜帶,方便通勤時複習,並在考試前一小時好好妥善利用,必定對測驗分數能有所提升。
本書特色 一、對應證基會110年最新版本,新導入「新興科技資訊安全自律規範」。 二、最即時的修法重點,給你最新、最重要的法規。諸如: 1. 證券投資信託事業管理規則(109.12.17修正) 2. 證券投資顧問事業從業人員行為準則(109.11.19修正) 3. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則(109.10.26修正) 4. 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則(109.10.26修正) 三、最充分的試題演練,全書收錄超過800題試題與解析,助您穩穩抓牢考古題分數!
人工智慧在金融法上之運用與挑戰—以機器人投顧為主軸
為了解決證券投資顧問事業設置標準 的問題,作者張詩瑀 這樣論述:
人工智慧之發展使得金融科技浪潮快速襲捲而來,破壞式創新完全顛覆了傳統金融業者之經營模式,使其面臨極大之挑戰與轉型,也考驗著各國金融市場與監理法制如何因應。在歷經2008年金融海嘯後,機器人投顧憑藉著極少人力及自動化帶來之優勢,以低門檻、中立客觀之方式為廣大消費者提供更準確、透明及優質之投資服務,卻也帶來了一些問題,諸如受託義務及合適性原則之落實、利益衝突之防免、演算法之監管、系統性風險之因應及資訊揭露義務等,此些議題皆有待解決。我國於2017年開始發展機器人投顧,2020年上半年金管會對機器人投顧實施專案檢查結果也點出現行運作上在演算法審核、市場動盪應變、KYC及合適性上之一些問題。
本論文以機器人投顧為主軸,目的透過分析我國實務運作之概況,探討除了金管會金融檢查結果外,尚有哪些潛在問題。方法上,本文從人工智慧之概念出發,藉由回顧美國、英國及歐盟實務運作情形、專家學者文獻及法制概況,了解國外運作情形,藉以做為我國之借鏡。研究發現,目前國內業者多是以自家發行或是上架之金融商品為投資標的,而引發了利益衝突之疑慮。再者,即使以ETF作為投資標的,亦有業者是否履行其受託責任之問題。其他在客戶調查與分類上,針對客戶不一致回答之應變機制,以及再平衡服務之侷限,皆為可改善之地方。 本文認為,雖許多業者均以自家發行之金融商品作為投資標的,但若業者已告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得
客戶同意,並不會因此違反忠實義務。而針對業者以ETF作為投資標的,本文認為若業者已事先明確告知並標示出客戶日後需額外繳納之基金管理費用,應不會違反其受託人責任。在台灣,機器人投顧仍處於萌芽階段,在英美及歐盟各國多未制定專法規範之狀況下,本文也提出些許建議,希冀我國採取積極開放之態度,提升自身科技能力,朝向完善之監理法制邁進。
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證券投資顧問事業設置標準的網路口碑排行榜
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#1.TAIPEI AMPA & Autotronics Taipei X Tech Taipei 2023「智慧 ...
ADAS/汽車雷達標準與法規要求解決方案ADAS/Automotive Radar Standard and Regulatory requirement. DEKRA德凱EMC/RF法規資深總監蕭鴻凱Bruce Shiau. 11:30 - 12:00. 於 site.eettaiwan.com -
#2.證券投資顧問事業設置標準 - 雅瑪黃頁網
容海國際證券投資顧問股份有限公司. 九十九年金管投顧新字第026號本公司為合法成立的證券投資顧問股份有限公司主要營業項目:國內投(期)信基金銷售、境外基金銷售1. 於 www.yamab2b.com -
#3.證券投資顧問事業設置標準 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
法規名稱:, 證券投資顧問事業設置標準 ; 公布日期:, 民國106 年10 月06 日 ; 沿革資訊:, 中華民國106年10月6日金融監督管理委員會金管證券字第1060035566號令修正發布第7 ... 於 www.selaw.com.tw -
#4.證券投資顧問-1-知識百科-三民輔考
(三)其他經主管機關(行政院金融監督管理委員會,以下簡稱金管會)核准之有關業務。 設立許可條件. (一)設立資格. 1.依證券投資顧問事業設置標準(以下簡稱投顧事業設置標準) ... 於 www.3people.com.tw -
#5.為放寬證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業業務範圍
為因應證券經紀商及證券投資顧問兼營期貨顧問事業經營業務之需求,金管會研擬修正「期貨顧問事業設置標準」第3條及「期貨顧問事業管理規則」第2條、 ... 於 www.101newsmedia.com -
#6.期貨顧問事業設置標準
本標準依期貨交易法(以下簡稱本法)第八十二條第三項規定訂定之。 ... 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業除由他業兼營者外,得申請兼營期貨 ... 於 www.6laws.net -
#7.法規五、期貨顧問事業設置標準
三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券交易法第六十六條第一款、證券. 投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或信託業法第四十四條所定糾正處分。 四、最近 ... 於 webline.sfi.org.tw -
#8.证券投资顾问事业设置标准-漳州律师网
证券投资顾问事业设置标准. 来源:网络作者:未知时间:2016-02-04. 发布部门: 台湾. 发布文号: 金管证四字第0930005177号. 中华民国九十三年十月三十日行政院金融监督 ... 於 www.lanchaoyong.com -
#9.證券投資顧問事業設置標準 - 植根法律網
期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務,應符合下列各款規定: 一、已取得本會所換發兼營期貨經理事業之許可證照者。 二、最近期經會計師查核簽證 ... 於 www.rootlaw.com.tw -
#10.法規查詢結果- 所有條文 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局
二、證券商申請以信託方式辦理全權委託投資業務,應檢具證券投資顧問事業設置標準所定申請文件及符合前條第一項第二款所定條件之資格證明文件。 三、證券商申請以信託方式 ... 於 law.banking.gov.tw -
#11.如何成立投顧公司?需要注意哪些事項? - PG財經筆記
投顧公司(證券投資顧問事業),是以經營證券投資顧問為業的公司。 ... 發起人資格:不能有投信投顧法§68 列舉的14種情形,未曾犯組織犯罪條例,經 ... 於 pgfinnote.com -
#12.所有法規函令
主旨:. 函轉行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)函送之「證券投資顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營 ... 於 www.trust.org.tw -
#13.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會函送該會
保險業經營投資型保險業務專設帳簿之資產,如要保人以保險契約委任保險業全權決定運用標的,且將該資產運用於證券交易法第六條之有價證券者,應依證券投資顧問事業設置標準 ... 於 www.lia-roc.org.tw -
#14.投信投顧相關法規| 誠品線上
投信投顧相關法規:1精編條列重點摘釋本書文字簡潔,輔以條列式重點整理, ... 產品目錄Chapter1 證券投資信託及顧問法Chapter2 證券投資信託事業設置標準、管理規則及 ... 於 www.eslite.com -
#15.法規資訊| 臺北市法規查詢系統
證券投資顧問事業設置標準. 制(訂)定時間. 中華民國93年10月30日. 沿革. 中華民國106年10月6日金融監督管理委員會金管證券字第1060035566號令修正發布第七條條文. 於 www.laws.taipei.gov.tw -
#16.全權委託投資業務問答集
且將信託財產運用於證券交易法第6條之有價證券,並符合一定條. 件者,應依證券投資顧問事業設置標準向本會申請兼營全權委託投. 資業務。前述所稱一定條件,指信託業單獨 ... 於 twse-regulation.twse.com.tw -
#17.110年投信投顧相關法規(含自律規範)重點統整+歷年試題解析二合一過關
(二)證券經紀商等:(106年第4次投信投顧人員)依證券投資顧問事業設置標準規定,證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業符合法定條件者,得向金管會申請兼營 ... 於 books.google.com.tw -
#18.證券投資顧問事業設置標準 - 法源法律網
證券投資顧問事業設置標準 ( 民國106 年10 月06 日 ). 第5 條, 證券投資顧問事業之組織,以股份有限公司為限,其實收資本額不得少於新臺幣二千萬元。 於 www.lawbank.com.tw -
#19.立達國際電子- 2023 - totally.sbs
巨集達國際電子股份有限公司成立於1997年5月15日,為威盛電子轉投資的 ... 研發替代役暨預聘】電子設計工程師_資通訊電源方案事業部(南科)、ABAP開發 ... 於 totally.sbs -
#20.證券投資顧問事業管理規則
證券投資顧問事業 管理規則 · 证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则- 道客巴巴 · 永誠國際證券投資顧問暨業務人員違反證券投資信託及顧問法等 · 【金融相關法規】修正證券 ... 於 sx.yerba.pro -
#21.行政院公報資訊網
主旨: 依證券投資信託及顧問法(以下簡稱本法)第七十二條第一項及證券投資顧問事業設置標準 (以下簡稱設置標準)第七條規定,連同附件,申請許可設立證券投資顧問 ... 於 gazette.nat.gov.tw -
#22.斗六富邦銀行- 2023
表示該機器設於大樓內部,進出有管制表示配合設置地點營業時間(客服 ... 結合台外幣活定存帳戶,輕鬆管理您的台外幣存款、證券交割、基金投資與申購黃金富邦銀行( ... 於 ukreplicawatches.uk -
#23.2022證券商業務員(重點整理+試題演練)(證券商業務員)
二、設立要件(一)應先經主管機關核准(投顧事業設置標準§8,投信事業管理規則§13):要經營那種業務性質必須先報經主管機關核准。證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資 ... 於 books.google.com.tw -
#24.證券投資信託及顧問法理論與實務 - 第 96 頁 - Google 圖書結果
一、傳統證券投資顧問事業之設立條件(一)資本額資本額為營運之基礎,證券投資顧問 ... 現行證券投資顧問事業設置標準規定證券投資顧問事業之組織,以股份有限公司為限, ... 於 books.google.com.tw -
#25.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
是否符合證券投資顧問事業設置標準第6條規定,設置投資研究部及財務會計部,配置適足、適任之部門主管、經理人及業務人員,並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員 ... 於 members.sitca.org.tw -
#26.西方援烏反攻外洩事件延燒烏克蘭補救美控俄所為| 國際 - 中央社
烏克蘭若要反攻,將亟需西方先進武器。 烏克蘭總統府顧問波多利雅科(Mykhailo Podolyak)在聲明中說:「這些只是俄羅斯情報部門玩弄的行動遊戲標準要素, ... 於 www.cna.com.tw -
#27.第二章證券投資顧問事業之設置 - 六法全書- mywoo
前項最低實收資本額,發起人應於發起時一次認足。 第6條, 證券投資顧問事業應至少設置投資研究、財務會計部門,配置適足、適任之 ... 於 laws.mywoo.com -
#28.投信投顧證照差別?五分鐘看懂投信投顧證照考試資訊 - 公職王
8.證券投資信託基金管理辦法。 9.證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。 10.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資 ... 於 www.public.com.tw -
#29.證券投資顧問事業設置標準 - 全國法規資料庫
證券投資顧問事業 應至少設置投資研究、財務會計部門,配置適足、適任之經理人、部門主管及業務人員,並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。 於 law.moj.gov.tw -
#30.法規內容-有關證券投資信託事業設置標準第50條
法」第四十二條及「境外基金管理辦法」第二十七條規定辦理。 二、證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請增加業務種類、首次擔任 境外基金總代理人、設置分支機構及 ... 於 law.fsc.gov.tw -
#31.【金融相關法規】修正「證券投資顧問事業設置標準」
修正「證券投資顧問事業設置標準」【修正第16~18、44條】 中華民國一百零三年八月二十八日金融監督管理委員會金管證券字第1030030988 號令修正發布 ... 於 twmobilelearning.pixnet.net -
#32.【宏典】2022投信投顧相關法規速成(2022年1月版)|FI1211
證券投資信託基金管理辦法(110.12.28修正) 2.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(110. 12.8修正) 3.證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員 ... 於 shopee.tw -
#33.47、 ( ) 證券投資顧問事業設置標準對證券 ... - 阿摩線上測驗
投信投顧相關法規. 38. 證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其所發行之有價證券為: (A)基金股份(B) ... 於 yamol.tw