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論利於新創事業籌資之法制建構——以群眾募資為中心

為了解決未上市股票買賣契約書範本的問題，作者張庭 這樣論述：

群眾募資乃一多被新創事業所採用之新興籌資管道，但也因為相關法制未臻成熟，尚有諸多法律爭議待修法或立法解決。其中針對股權模式群眾募資，我國已仿效美國JOBS Act建置專屬規範管制，惟係採官方主導之創櫃板以及民間募資平台並行之雙軌制，而分別以創櫃板管理辦法及群眾募資管理辦法訂立相關規範，本文建議將現行股權式群眾募資相關辦法之內文移植至證券交易法內設立專章規範，並參照本文第七章之建議就諸多待改進之規範內容予以修正。此外，目前實務上較為蓬勃發展的群眾募資類型實為回饋或預購模式，且多數危及市場信賴的群眾募資爭議事件均為此等類型，審酌其所涉及之法律層面亦極為廣泛，而跨及各部會主管機關之管轄範圍，相關爭

議卻未受到明確及統一之處理，並基於群眾募資之產品存在高度不確定之本質以及促進新創事業籌資之目的，本文認為應就非股權模式之群眾募資設立專法，除了將參與群眾募資者的相關權利義務為明確規範以外，尤應著重在調整募資者在民法及消保法上之責任、賦予中介機構對提案之審核控管義務並設立降低損害的避險機制，以加速群眾募資制度之健全，避免群眾募資平台發生詐欺事件之頻率過高，使得市場喪失信心。

共同基金相關法律問題之研究─以受託人忠誠義務為核心

為了解決未上市股票買賣契約書範本的問題，作者陳志妃 這樣論述：

共同基金在我國及日本一般稱之「證券投資信託」，係由專業經理人代替投資人將後者之資產投資於有價證券以生利之一種產業，乃現代眾所公認創造財富最佳之理財投資工具與管道，已為廣大民眾所接受與運用。以共同基金產業最發達之美國為例，目前估計全美4千8百30萬家庭中約有8千3百萬美國民眾擁有共同基金之股份 ，平均每10戶美國家庭中，即有4.7戶持有共同基金 。我國為發達資本市場之政策目的，早已引進該制度近二三十年，惟因文化背景、國民習慣差異及法制體系不同，加上長期以來基本法闕如，一直未能健全發展，迄至八十五年信託法制定公佈實施及金融國際化，方蓬勃發展且迅速成長，而由於其直接關係投資大眾之權益，並影響國家金

融與經濟之持續繁榮，故其法制之建立及管理之重要性與必要性，乃相對增加。 惟共同基金既稱為證券投資「信託」，是否即具備傳統之「信託」法律關係？蓋依信託法第一條規定，「稱信託者，謂委託人將財產權移轉或為其他處分，使受託人依信託本旨，為受益人之利益或為特定之目的，管理或處分信託財產之關係。」，故其當事人包括委託人、受託人及受益人，且受託人管理及處分信託財產，係整個信託關係之核心；而於共同基金，證券投資信託契約係由證券投資信託事業與保管機構簽訂後，發行受益憑證，募集共同基金，投資人應募並將其資金直接交由保管機構保管，嗣由投信事業為投資處分之決定，規劃投資組合，投資於有價證券者，則在

此關係下，委託人、受託人及受益人，各為何者，於理論上及實務上似均未釐清。而在此無法確定信託契約關係當事人之情況下，又如何課以信託受託人之義務及責任，連帶的亦無法提供對投資人之保障，理論上，此種制度即無法存在，然事實上，其又蓬勃發展，其原因何在，引人深思。故而共同基金與傳統信託觀念有無差異，以及繼受該制度在我國現行制度上有何缺失及問題，均值得我們關切而亟需予以釐清，此乃本文探討撰寫之主要動機及目的。 因此，本論文探討之問題，主要著重於共同基金基金之籌組及相相關費用、證券投資信託法制架構、證券投資信託契約之性質、受託人之權限責任及定位、證券投資信託事業與保管機構之受託人地位、加

強對於透過銀行以指定用途信託資金購買海外基金之受益人保障、審慎投資亦屬於履行忠誠義務之內涵、關係人交易及受益人訴訟上權益等。而鑑於我國信託投資制度雖然大多仿襲自日本，但由於日本基金操作仍落後於國際市場，過去操作主要係以賺取超過存款利率為滿足，且基金存續期間不長（2-3年），無其實務代表性，而歐盟制度，除因聯盟關係在各國管理及聯繫上有其特別規定外，在相關法令及實務操作上與美國差異性不大，故除於部分法制探討時仍將兩者納入比較外，本論文相關資料及問題之探討，係以基金最為發達之美國為主軸。