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另外網站證券投資信託及顧問法理論與實務 - 第 191 頁 - Google 圖書結果也說明：(二)負責人與業務人員之積極資格條件所謂積極資格條件即指學歷、經歷或考試測驗 ... (1)依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格, ...
這兩本書分別來自宏典文化 和宏典文化所出版 。
國立政治大學 經營管理碩士學程(EMBA) 張士傑所指導 朱聖志的 證券投資信託業常見缺失與其作業風險管理研究－以M投信為例 （2017），提出證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則關鍵因素是什麼，來自於投信投顧、作業風險、內部控制。
而第二篇論文國立政治大學 法學院碩士在職專班 劉連煜所指導 朱清松的 論我國證券投資信託基金與境外基金法制規範之衡平性 （2009），提出因為有 證券投資信託基金、證券投資信託及顧問法、境外基金、境外基金管理辦法、衡平性的重點而找出了 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則的解答。
最後網站證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 中華民國信託業 ...則補充：第二條之一 證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事業之能力，並具備下列資格之一：. 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定， ...
除了證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則，大家也想知道這些：
【全解析對應最新修法】證券分析師：證券交易相關法規與實務【歷屆題庫完全攻略】
為了解決證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 的問題，作者黃卓盛 這樣論述：
★本版新增110年三屆證券分析師考試試題－100%題題詳解！★ 本版重大修法資訊包括： ＊公司法 ＊發行人募集與發行有價證券處理準則 ＊發行人募集與發行海外有價證券處理準則 ＊證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 ＊證券投資信託基金管理辦法 ＊證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 ＊中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則 ＊中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則 ＊中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範 ＊外國發行人募集
與發行有價證券處理準則 ＊證券投資信託基金資產價值之計算標準 證券分析師過關考生分享：準備證券分析師考試，身邊一定要有一本「考古題」，考古題最好附有詳解，這樣準備起來會更得心應手……。 本書完整收錄101-110年度「證券分析師考試－證券交易相關法規與實務」歷屆試題（101～105年度試題／解析以QR Code收錄）。總計10年39回考試共1377題，並由合格分析師與會計師聯合製作詳盡解析，題題解析均對應最新修訂法規，「量多、質優」，是您準備證券分析師考試的最佳幫手！ 由於投入金融行業與持有各種金融證照的人越來越多，競爭越來越激烈。各位金融從業人員若想在眾多競爭對手中脫穎
而出，擁有比其他競爭者高階的證照是必然的條件。不但可以在求職時能比其他對手更有機會獲得主管的任用，在從事金融業務時也能使客戶更加信任您的專業。 目前我國現行法律規定，證券投資顧問事業總經理、部門主管及分支機構經理人、證券投資分析人員、於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員、從事內部稽核及法令遵循之業務人員、從事全權委託投資業務之投資經理人以及證券投資信託事業董事長、總經理、業務部門之副總經理、協理、經理、部門主管及分支機構經理人、基金經理人、從事內部稽核及法令遵循業務人員......等職位應具備證券投資分析人員資格。所以證券投資分析人員目前是受到法律保障職位的證照，而且終生有效。
另外證券投資分析人員證照也可和其他國際證照接軌。可以抵免CFP前五個模組，僅需參加模組六之課程後，即可報考模組六。還可直接參與國際投資分析師之進階測驗(Final Exam)。所以取得證券投資分析人員證照可謂好處多多，能使您在從業及考取其他證照上更得心應手。 本書主要依照考試科目分為四個科目： (一)證券交易相關法規與實務（含投信投顧相關法規及自律規範）： 本科目乃是純粹死背科目，請把近年考試的選擇題題目及答案背下來，也就是背到一看到題目就知道答案的熟悉程度。另外會考的是每年修正的法條，比較修正前後規定的差異和修法的原因。另外有些考題出現的法律專有名詞，完全不會出現在法條中。例
如：普通決議、特別決議......考生要特別把這些法律專有名詞的定義給搞清楚。不然即使翻遍了法條也找不到答案，也看不懂題目和選項之間的關係。 (二)投資學： 要特別注意計算題的部分，考古題中的每道計算題要確實做過至少一遍，而且要知道為什麼要這樣算，而不是死背公式和算法。尤其是股票各種訂價公式要特別背熟會算。債券的殖利率，存續期間，修正存續期間，凸性等……也是必考的重點。 (三)會計及財務分析： 各種財務比率的公視一定要背熟通透，知道若其中一項參數變化會造成財務比例上升還是下降。另外我國由會計基金會逐號翻譯國際會計準則（Taiwan-IFRSs）並經一定之覆核程序後發布，作為
企業編製財務報告之依據。所以對於IFRSs的內容一定要特別熟練。 (四)總體經濟及金融市場： 沒有念過這科的考生想要先看教科書自修，不能直接看總體經濟學，要先看經濟學原理。如果沒學過經濟學原理，直接看總體經濟學會看不懂。考生特別要注意的是圖形曲線。能夠熟記並且在心裡畫出各種經濟學曲線。如IS-LM曲線、AD-AS曲線。要知道其中任何一項變因的變化，可以使曲線往上下左右哪個方向或是變平變彎的變化。 最後要提醒各位考生，即使考取了證券投資分析人員資格，只代表具備了基礎的證券投資分析能力，距離要真正從金融市場賺錢，還有很多多東西要學要自己想。各位千萬不要以為考取了證券投資分析人員資格
就有能力可以擊敗市場。這些學術理論有很多的基本假設和現實生活並不相符，現實中也有很多重要的條件沒有考慮進去。請各位考生千萬不要生搬硬套，直接代入應用在現實世界裡。 最後，祝各位讀者考試順利過關，事業蒸蒸日上。
證券投資信託業常見缺失與其作業風險管理研究－以M投信為例
為了解決證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 的問題，作者朱聖志 這樣論述：
證券投資信託事業(以下簡稱投信業)是證券暨期貨管理委員會為了提倡專業投資管理、提高機構法人的交易比重、分散投資風險，以及培養一般投資人長期理財的觀念，依照「證券投資信託法」所成立的特許行業。近年來國人投資方式日趨改變，投信業之產品規劃、作業流程設計乃至於銷售通路愈加複雜化，使得投信業面臨許多營運上的風險與挑戰。雖然早已建立內部控制及稽核制度，但業務的執行中仍存在許多作業風險，因為系統當機、人為因素、詐欺等作業風險事件所引起的損失，只要涉及作業流程、人及系統等都有作業風險發生的可能性。因此，落實作業風險管理儼然成為投信業必須重視的問題。作業風險管理所遭遇之困境，並非在於內部控制或特殊控制程序之
轉變，而是在於如何有系統的衡量與控管作業風險。以往各項控制程序雖已付諸實行，但大部分金融機構多未針對各項業務可能發生之作業風險類別、風險發生的頻率及現行控制點可能減低作業風險之程度、以及發生作業風險可能遭受之損失金額等事項，進行客觀且有系統之評估。本研究之目的在於以M投信內部作業風險管理模型為例，從投信事業常見之缺失探討投信事業常見之作業風險，並進一步探討業務、稽核及風管單位應如何合作分工，配合內控、內稽制度以有效管理作業風險。
投信投顧相關法規 速成(2022年1月版)
為了解決證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 的問題，作者柳威廷 這樣論述：
★坊間唯一對應「證基會最新版本」，更準！更快！更好用！★ ★最新版本(2022年1月)★ 2022最新版改版特色： 一、對應證基會最新版本，新導入「新興科技資訊安全自律規範」。 二、最即時的修法重點，給你最新、最重要的法規。諸如： 1.證券投資信託基金管理辦法(110.12.28修正) 2.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(110. 12.8修正) 3.證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」(110.9.16修正) 4.證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則(110 .
9.3修正) 5.證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則(110 .7.14修正) 三、最充分的試題演練，全書收錄超過800題試題與解析，助您穩穩抓牢考古題分數！ 書本輕薄短小、內容一應俱全，最適合短期間衝刺過關使用！ 100天考取17張金融證照達人「柳威廷」不藏私，親身傳授快速考取「投信投顧相關法規」的技巧！全書彙整考試最精華重點，搭配最新試題與詳解，濃縮精簡到一目了然！ 挑證照用書不像買辭典。比誰頁數多、法條最多，因為讓許多讀者最難過的不只是測驗沒通過，而是浪費太多時間讀了一堆不考的內容而沒過，那真的會捶心肝。本書不是投信投顧業務員之教
科書，本書是「速成」證照用書，用最精簡的法規，傳達最精確、最常考的內容給讀者，這才是本書的訴求。 本書將中華民國證券暨期貨市場發展基金會公佈的16項法規依類型分成共4篇8個章節，每章節後有數十題的精選試題，供讀者確認該章節內容是否有確實吸收，書末有最近九屆的歷屆試題，提供讀者做模擬測驗，本書所有的試題都100%加以詳解，且用淺顯易懂又不失專業的敘述做解答。 此外書中也補充了不少的法條與「解釋」，這些都是歷屆試題出現過，但未在證基會公佈範圍內的法條與「解釋」。 本書內容精簡但完善，保證讀者熟讀後能順利通過測驗，書末附上「考前衝刺大補帖」，每年最常考之數字、百分比、年限之總整理，
請讀者務必撕下隨身攜帶，方便通勤時複習，並在考試前一小時好好妥善利用，必定對測驗分數能有所提升。
論我國證券投資信託基金與境外基金法制規範之衡平性
為了解決證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 的問題，作者朱清松 這樣論述：
證券投資信託基金已是國人重要的理財主要工具之一。回顧我國證券投資信託基金發展的歷史，從早期為吸引外資投資我國而開放設立證券投資信託基金，接著也成為我國投資人重要之投資工具，到後來開放境外基金得以在國內顧問，境外商品就此開始深受國人喜愛；直至證券投資信託及顧問法通過，主管機關依授權訂定境外基金管理辦法後，國人得投資經由總代理人依法向主管機關申請核准或申報生效在我國境內募集銷售之境外基金，也開啟了境外基金與證券投資信託基金於國內銷售既競爭又合作之關係。境外基金與證券投資信託基金於國內銷售之競爭合作的關係，不僅在產品創新及銷售金額等方面，本文所關切的是，在境外基金管理辦法公佈實施後，我國證券投資信
託基金相關法規發生了什麼變化？有無任何規定是因為境外基金管理辦法實施後，證券投資信託基金相關法規不得不隨之調整者？還有，有無任何境外基金的規範進而影響我國既有之規定？當然，是否也有境外基金業者因為境外基金管理辦法的實施，必須調整其基金的運作與內控制度，以符合我國之法令規定？甚至，有無任何境外基金註冊地，為配合我國市場及法制環境，而更改其法令者？本文之研究係以比較我國證券投資信託基金相關規範，與境外基金管理辦法暨我國境外基金主要註冊地之法源，尋找彼此規範不同處，了解其為何規範不同的理由與背景，探討規範不同點之存在理由合理否，進而探詢彼此間之衡平性，以作為提供我國基金產業法律發展之參考資料。最後結
論除回覆前述問題並舉例說明外，並嘗試歸納本文之研究結果，對證券投資信託基金與境外基金之法制規範差異性比較，採見解扼要衡平重申外，並期對我國基金產業之整體發展提供建言。